Руководство по оценке риска опасных событий для включения в реестр риска

Каковы критерии оценки рисков, функции риск-менеджмента и компетенции по управлению рисками, требования и рекомендации стандартов по управлению рисками? Какие возможности для унифицикации сведений о параметрах риска есть в системе Business Studio? На эти вопросы отвечает автор. Также в статье представлен обзор функций и необходимых компетенций для управления рисками, модель процесса управления рисками и структура паспорта риска.

Глобализация конкуренции, сокращение цикла производства продукции, повышение требований к гибкости производства для удовлетворения персональных предпочтений потребителей и выпуск продукции под заказ — все эти тенденции обусловливают повышение неопределенности организационной среды и необходимость формирования риск-ориентированного мышления, что отражено в ГОСТ Р ИСО 9001–2015 «Системы менеджмента качества. Требования» [1]. При этом отмечается, что повышение результативности системы менеджмента качества (СМК) предполагает необходимость выполнения предупреждающих действий на основе планирования, анализа и улучшения деятельности, связанной с рисками и возможностями.

Риск-менеджмент становится частью процесса принятия управленческих решений в условиях неопределенности [2], поэтому для повышения результативности и эффективности таких решений необходимо углублять знания и совершенствовать деловые качества в области управления рисками. Для обобщения сведений о принципах и подходах управления рисками, представленных в большом количестве стандартов, автор предлагает использовать модель в виде семантической сети, которая отражает структуру основных понятий этой предметной области (рис. 1).

Рис. 1. Структура основных понятий риск-менеджмента

Представленная модель построена на основе следующей логики.

1. Организация осуществляет деятельность в конкретной ситуации под влиянием факторов внешней и внутренней среды [2, 3], при этом:
   • внешняя ситуация (среда) обусловлена влиянием культурных, социальных, правовых, финансовых, технологических, экономических факторов;
   • внутренняя ситуация (среда) отражает ценности, культуру и стиль руководства, организационную и ролевую структуру, политику, цели и стратегию организации.
2. Негативное развитие ситуации обусловливает возникновение опасных событий (опасностей), которые характеризуются вероятностью и последствиями их наступления.
3. Появление опасного события приводит к возникновению риска — влияния неопределенности на цели организации, при этом неопределенность обусловлена недостаточностью информации, понимания или знания относительно события, его последствий или возможности.
4. Из множества вероятных рисков отбираются наиболее значимые для организации с помощью критериев риска, которые представлены признаками и правилами оценки его значимости [4].
   Критерии соответствуют виду риска [5] для одного из следующих классов опасностей по характеру происхождения:
   • природный;
   • биосоциальный;
   • техногенный;
   • экологический;
   • профессиональный;
   • информационный;
   • экономический;
   • террористический;
   • кибернетический;
   • иной [6].
5. Значимые для организации риски, выбранные с помощью критериев, подлежат идентификации, включая обнаружение, распознавание и описание. При идентификации опасных событий также определяются объекты воздействия (реестра риска) и методы идентификации риска [7]. Характеристика опасного события включает:
   • идентификатор;
   • наименование и описание, в том числе:
     ○  источник опасного события;
     ○  объект воздействий опасного события (люди, экология, экономика, система управления, социальная среда и инфраструктура организации);
     ○  последствия опасного события [3];
   • этап жизненного цикла продукции (услуги) при возникновении опасного события;
   • возможные последствия;
   • необходимые предупреждающие средства контроля для реагирования на опасные события и способы восстановления деятельности [6].

   В качестве средства визуализации результатов идентификации опасных событий может быть использована диаграмма «галстук-бабочка» (рис. 2) [8], включающая:

   • идентифицированные опасные события (инциденты — центральные узлы диаграммы);
   • источники опасных событий (на диаграмме слева) и последствия (на диаграмме справа);
   • установленные барьеры, предотвращающие эскалацию опасного события (предупреждающие меры на диаграмме слева) и нежелательные последствия (средства управления для восстановления и снижения последствий на диаграмме справа).

   

   Рис. 2. Диаграмма «галстук-бабочка»

6. Опасные события, их источники и возможные последствия вносятся в реестр риска организации, являющийся формой записи сведений об идентифицированном риске [7]. Реестр риска может быть разработан в полном [6] или сокращенном [7] (табл. 1) варианте в зависимости от размера и сферы деятельности организации.

   Таблица 1. Реестр риска (упрощенная форма)

   Идентифи­катор опасного события	Наименование и описание опасного события	Ответствен­ный менеджер по риску	Последствия опасного события (I)	Вероятность опасного события (L)	Оценка риска (I × L)	Мероприя­тия по обработке риска	Срок выполнения мероприятий по обработке риска	Примечания
   План	Факт

7. Следующим за идентификацией этапом процесса управления риском является анализ его природы и уровня. При анализе риска определяются:
   • источники данных;
   • средства контроля;
   • методы анализа;
   • последствия реализации опасного события;
   • вероятность наступления опасного события;
   • оценка уровня риска [6].

   Для качественной (балльной) оценки уровня риска могут быть использованы следующие шкалы [7]:

   • шкала последствий (табл. 2);
   • шкала вероятности (табл. 3).
   Таблица 2. Шкала оценивания последствий опасного события

   Последствие (I), баллы	Описание последствий	Объекты воздействия опасного события
   5	Катастрофические последствия	Люди, окружающая среда, экономика, органы государственного и муниципального управления, социальная среда, инфраструктура
   4	Значительные последствия	Люди, экономика, инфраструктура, окружающая среда, социальная среда
   3	Умеренные последствия	Люди, экономика, инфраструктура
   2	Небольшие последствия	Экономика, инфраструктура
   1	Малозначительные последствия	Социальная среда

   Примечание: объекты воздействия опасного события приведены для примера.

   Таблица 3. Шкала оценивания вероятности наступления опасного события

   Оценка вероятности, %	Качественная оценка вероятности, баллы
   Очень высокая — 81–100	Очень высокая — 5
   Высокая — 61–80	Высокая — 4
   Средняя — 21–60	Средняя — 3
   Низкая — 1–20	Низкая — 2
   Очень низкая — менее 1	Очень низкая — 1

   Результирующая оценка значимости риска может быть представлена с помощью матрицы риска (табл. 4), при этом его уровень рассчитывается как произведение последствий (I) на вероятность (L).

   Таблица 4. Матрица риска, ранги

   Качественная оценка вероятности опасного события	Последствия
   Малозначительные (1)	Небольшие (2)	Умеренные (3)	Значительные (4)	Катастрофические (5)
   Очень низкая (1)	1	2	3	4	5
   Низкая (2)	2	4	6	8	10
   Средняя (3)	3	6	9	12	15
   Высокая (4)	4	8	12	16	20
   Очень высокая (5)	5	10	15	20	25

8. Следующий этап управления риском — оценивание, т. е. ответ на вопрос, являются ли риск и/или его величина приемлемыми или допустимыми (на основе сравнения результатов анализа риска с установленными критериями). Сравнительная оценка риска включает:

   • определение критериев приемлемости риска;
   • сопоставление оценки риска с критериями приемлемости;
   • заключение о приемлемости риска и необходимости его обработки [6].

   По результатам анализа определяется уровень риска в следующих интервалах:

   • ранг 0 — риск отсутствует, никакие действия не предпринимаются;
   • 0–4 — риск низкий, предпринимаются низкозатратные действия;
   • 5–8 — риск средний, предпринимаются действия с учетом временных и экономических затрат;
   • 9–16 — риск высокий, необходимо срочное выполнение мероприятий по снижению риска;
   • 16–25 — риск высокий, необходимо предпринять незамедлительные действия по его снижению [7].

9. После оценки риска наступает этап его обработки / модификации посредством:

   • избежания, т. е. отказа от деятельности;
   • принятия;
   • устранения источника риска;
   • изменения его вероятности;
   • изменения его последствий;
   • разделения риска с другой стороной [2].

   Обработка риска включает следующие этапы:

   • определение целей обработки риска;
   • определение и выбор способов обработки риска (с учетом затрат, эффективности обработки, уровня остаточного риска);
   • разработка и осуществление плана обработки риска [3].

10. Завершающим этапом процесса менеджмента риска является мониторинг ключевых индикаторов риска. Ключевые индикаторы риска должны:

    • измеряться в процентах, представлять собой число (номер) или соотношение;
    • определяться сопоставимыми значениями за определенный промежуток времени;
    • иметь базовые значения;
    • иметь недорогие и простые (в интерпретации и контроле) данные [9, 10].

Менеджмент риска поддерживается инфраструктурой, обеспечивающей основу и организационные меры для его разработки, внедрения, мониторинга, пересмотра и постоянного улучшения. При разработке инфраструктуры менеджмента риска устанавливаются ответственность, полномочия и соответствующие компетенции.

Основная роль в процессе управления риском принадлежит менеджеру по риску, который должен принимать активное участие на этапах идентификации, оценки и обработки риска, а также:

• соблюдать принципы менеджмента риска;
• нести ответственность, выполнять обязанности и иметь полномочия в области менеджмента риска;
• формировать реестр риска и вести отчетность в соответствии с установленными в организации формами, с применением стандартизованных терминов и принятых критериев [5].

Компетенции менеджеров по риску основываются на знаниях, навыках и деловых качествах, приобретенных во время учебы и в процессе работы. Основные требования к знаниям и умениям менеджеров по риску относительно использования реестра риска включают:

• знание политики, стратегии и целей организации в области менеджмента риска;
• понимание связи политики в области риска с общей политикой и стратегическими целями организации, а также с требованиями и ожиданиями причастных к этому сторон;
• знание процессов и специфики работы организации;
• знание необходимых правовых требований, в том числе требований нормативной и технической документации: технических регламентов, стандартов и рекомендаций в области риска;
• знание и правильное использование терминов менеджмента риска;
• знание карты этого процесса;
• знания в области применения реестра риска.

Основные требования к навыкам менеджеров по риску включают способности:

1. Идентифицировать, описать и зарегистрировать опасные события и оценить соответствующие им риски.
2. Применять критерии допустимого риска организации.
3. Задействовать методы оценки риска.
4. Использовать методы разработки и ведения реестра риска.
5. Применять методы обработки и мониторинга риска организации, в том числе методы оценки результативности и эффективности мероприятий по снижению риска.
6. Использовать методы анализа менеджмента риска и управления документацией в этой области.
7. Обеспечивать от имени высшего руководства внедрение процесса менеджмента риска, а также разработку, внедрение, функционирование и поддержку в рабочем состоянии соответствующей системы.
8. Доводить до сведения высшего руководства информацию о работе системы менеджмента риска и всех необходимых улучшениях, при этом в отчете по реестру риска необходимо указывать:
   • перечень опасных событий, связанный с ними риск и способы обработки;
   • оценку эффективности мер по обработке ключевых видов рисков;
   • произошедшие изменения за отчетный период;
   • необходимые изменения в стратегиях, целях и задачах в области риск-менеджмента для предотвращения или снижения возможных потерь;
   • предполагаемую причину неэффективности мероприятий по обработке риска;
   • необходимые действия для выполнения мероприятий по обработке риска;
   • меры повышения эффективности риск-менеджмента [6].
9. Обеспечивать понимание риска персоналом организации.
10. Согласовывать процесс риск-менеджмента с общей системой процессов организации.
11. Внедрять решения, принятые по результатам оценки риска.
12. Поддерживать и постоянно улучшать систему риск-менеджмента.

Оценка риска осуществляется группой, включающей следующие роли:

• владелец / спонсор — инициирует и контролирует осуществление оценки риска, обеспечивает необходимыми ресурсами (финансовыми, материальными, нематериальными) выполнение плана-графика по времени;
• руководитель группы — управляет выполнением оценки риска;
• эксперт по исследуемому направлению — предоставляет соответствующие информацию, данные и экспертные оценки, относящиеся к исследуемому риску;
• помощник — оказывает помощь при оценке риска, организует совещания по ней;
• участник — активно участвует в процессе оценки риска [3].

Текстовое формализованное описание процесса менеджмента риска приведено в ГОСТ Р ИСО/МЭК 12207–2010 [10] и включает следующие параметры:

• цель: постоянное определение, анализ, обработка и мониторинг рисков;
• выходы: область применения менеджмента рисков, определение и выполнение стратегий менеджмента рисков, определение рисков, анализ рисков, оценивание степени риска, применение обработки риска;
• виды деятельности: планирование менеджмента рисков, менеджмент профиля рисков, анализ рисков, обработка рисков, мониторинг рисков, оценка процесса менеджмента рисков.

В качестве графического описания процесса менеджмента риска автор предлагает IDEF0-модель (рис. 3).

Рис. 3. IDEF0-модель процесса менеджмента риска

Для развития компетенций участников менеджмента риска автор представляет параметрическую модель в форме паспорта риска (табл. 5), содержащую требования и рекомендации стандартов в области управления рисками.

Табл. 5 включает набор основных параметров риска, однако для конкретных случаев этот перечень может быть модифицирован исходя из потребностей заинтересованных сторон, среды организации и уровня компетентности участников.

Таблица 5. Основные параметры паспорта риска

№	Параметр	Требования и рекомендации
1	Код регистрации (в реестре) и название риска (опасного события)	Реестр риска является формой записи информации об идентифицированном риске, сроках и способах его обработки, предупреждающих действиях. В реестр риска включают все идентифицированные опасные события, выявленные в организации и ее подразделениях, результат оценки их риска, а также оценку возможных последствий опасного события для деятельности организации в стоимостном и материальном выражении [5].
2	Тип риска (внешний или внутренний)	При установлении целей и области применения менеджмента риска организация обычно выявляет внешние и внутренние воздействия на свою деятельность, которые следует учитывать при разработке области применения и определении критериев риска [3].
3	Вид риска (экономический, технический, социальный, экологический)	Высшее руководство должно установить критерии риска, используемые в реестре. Решения о необходимости обработки риска могут быть основаны на эксплуатационных, технических, финансовых, юридических, законодательных, социальных, экологических, гуманитарных и/или других критериях. Последние должны отражать установленные цели и область применения менеджмента риска. Они связаны с политикой, целями и задачами организации и интересами причастных к процессу сторон [5].
4	Владелец риска (ответственный за менеджмент риска)	Владелец риска — лицо или организационная единица, которые имеют полномочия и несут ответственность за управление рисками [2]. Ответственность за менеджмент риска, в том числе за его контроль и мониторинг, должна быть возложена на ответственного менеджера по риску или группу менеджмента риска [7].
5	Риск-менеджеры (эксперты по оценке риска)	Для идентификации рисков необходимо привлекать людей, обладающих соответствующими знаниями [2]. Высшее руководство должно назначить во всех подразделениях организации квалифицированный персонал, ответственный за внедрение результатов анализа и оценки риска [5].
6	Область или объект воздействия риска (организация, среда, персонал, продукт, процесс)	При определении целей и области применения реестра риска в первую очередь определяют объекты реестра риска. Объектами могут быть: организация в целом, ее структурное подразделение или его часть; продукция, услуга, процесс или вид деятельности; персонал или отдельные работники [7].
7	Заинтересованные (причастные) стороны, подверженные риску	При выборе вариантов воздействия на риск организация должна рассматривать значения и восприятие заинтересованных сторон и наиболее подходящие способы обмена информации с ними [2]. Основные заинтересованные стороны должны быть привлечены к работе по установлению целей и области применения оценки риска, а в дальнейшем — в группу оценки риска для обеспечения объективности выводов [3].
8	Источник и условия возникновения риска (опасного события)	Анализ риска включает исследование источников опасных событий, их последствий и вероятности появления. При этом должны быть также идентифицированы факторы, влияющие на последствия и вероятность события. Риск должен быть проанализирован с учетом сочетания последствий события и его вероятности [7].
9	Уровень (балл) последствий воздействия риска (опасного события)	При анализе последствий определяют характер и тип воздействия, которое может произойти при возникновении конкретного события, ситуации или обстоятельств [2]. Группа оценки риска должна внимательно проанализировать весь диапазон последствий для каждого опасного события, при этом необходимо использовать таблицу последствий. Каждый вид последствий должен быть зарегистрирован в реестре риска [3].
10	Уровень (балл) вероятности возникновения опасного события	После определения последствий для каждого опасного события следует выявить соответствующую вероятность. Используя таблицу оценки вероятности опасного события, для каждого последствия каждого опасного события проводят качественную оценку вероятности и регистрируют ее в реестре риска [3].
11	Оценка уровня (ранга) риска	Ранжирование опасных событий проводят в соответствии с ущербом. Результатом анализа и сравнительной оценки риска является ранжирование, согласованное с политикой и целями организации в области риска, и принятие решения о необходимости обработки риска [6].
12	Решение о необходимости обработки риска	Оценивание риска включает сравнение уровня риска, выявленного в процессе анализа, с установленными критериями риска во время рассмотрения ситуации (контекста) [2]. Целью сравнительной оценки риска малой организации является принятие на основе результатов анализа риска и критериев приемлемости риска решений о необходимости обработки риска и о расстановке приоритетов при ее выполнении [7].
13	Мероприятия по обработке риска (снижению вероятности и/или последствий)	Целью плана обработки риска является регистрация выбранных способов обработки риска. План обработки риска должен включать в себя: детальное обоснование причин для выбора метода обработки риска; ожидаемые преимущества выбранного метода обработки риска; предлагаемые действия; необходимые ресурсы; распределение ответственности и полномочий; календарный план выполнения работ; критерии качества работы; требования к обмену информацией и мониторингу [3].
14	Ответственный за обработку риска	Организация должна разработать план мероприятий по обработке риска. В плане должны быть установлены сроки выполнения мероприятий по обработке риска и ответственные за них. Ответственными, как правило, назначают: менеджеров по риску, если в качестве стратегии снижения риска выбраны его устранение, снижение или оптимизация; ответственную сторону, если в качестве стратегии снижения риска выбрана его передача; ответственного, наделенного полномочиями принятия риска, если оно выбрано в качестве стратегии снижения риска [6].
15	Срок выполнения мероприятий по обработке риска	Этапы обработки риска включают в себя: выбор стратегии обработки риска; оценку последствий, вероятности опасного события и риска после применения выбранной стратегии обработки; идентификацию мероприятий по обработке риска; определение сроков выполнения мероприятий по обработке риска; определение ответственных за выполнение мероприятий; оценку результатов обработки риска [6].
16	Индикаторы мониторинга риска	Должна быть четко определена ответственность за проведение мониторинга и пересмотра рисков. Процессы мониторинга и пересмотра, осуществляемые организацией, должны затрагивать все аспекты процесса риск-менеджмента. Результаты мониторинга и пересмотра должны быть документированы [2]. Организация должна обеспечивать непрерывность процесса менеджмента риска, по этому необходимо проводить регулярный мониторинг всех его видов и пересмотр записей в реестре [7]. Для повышения эффективности контрольных процедур с помощью ключевых индикаторов риска необходимо: ○  выбрать индикаторы для каждого значимого риска; ○  определить интервалы значений индикаторов, соответствующие приемлемому риску, высокому риску и т. п.; ○  документировать проведение мониторинга индикаторов и предоставления соответствующей отчетности руководству [9]. Все организации должны иметь перечень индикаторов риска, которые видоизменяются с течением времени. Перечень индикаторов должен подвергаться периодическому анализу и пересмотру [9]. Службы внутреннего контроля и аудита должны с определенной периодичностью производить проверки ключевых индикаторов риска на своевременность предоставления, достоверность данных, актуальность [9]. Отчет должен содержать и структурировать следующую информацию: ○  источник информации для каждого индикатора; ○  лицо, ответственное за предоставление данных; ○  частоту обновления данных; ○  планирование, сроки и время исполнения [9].
17	Сведения о результативности и эффективности обработки риска (оценка и опыт)	В реестр риска включают также оценку выполнения мероприятий по обработке риска [6]. В качестве объектов внутреннего аудита рекомендуется использовать следующие документы: ○  реестр риска, включающий описание, категорию, причину, вероятность, воздействие на цели, предполагаемые ответные действия и текущее состояние выявленного риска; ○  карту риска, которая отражает динамику изменения состояния защищенности организации во времени; ○  панель риска, содержащую информацию о ключевых индикаторах риска и динамике их изменения во времени; ○  отчеты о выполнении планов обработки риска; ○  аналитическое заключение о защищенности организации — детальное описание риска с присвоением веса, оценкой вероятности и возможного ущерба [9].
18	Направления улучшения инфраструктуры риск-менеджмента	Организациям рекомендуется разрабатывать, внедрять и постоянно улучшать инфраструктуру, цель которой заключается в интегрировании процесса менеджмента риска в общее управление, стратегию и планирование, менеджмент, процессы отчетности, политику, ценности и культуру [2]. В рамках системы менеджмента риска необходимо установить систему отчетности об оценке риска, эффективности средств контроля и методов управления и мероприятий по обработке риска [5].
19	Периодичность актуализации оценки риска (реестра риска)	Процесс менеджмента риска должен быть непрерывным, поэтому менеджерам по риску следует проводить регулярный мониторинг всех видов риска и пересмотр записей в реестре, направленный на обеспечение достижения целей организации и выполнения установленных требований к риску. Для этого необходимы: ○  проведение регулярного анализа каждого риска, направленного на оценку полноты и правильности соответствующих описаний и расчетов, их соответствия существующим угрозам, последствиям, оценкам вероятности их появления, выбранной стратегии менеджмента риска и достаточности мер, направленных на снижение риска; ○  идентификация ключевых видов риска ответственным за менеджмент риска организации и обмен информацией о них с причастными сторонами; ○  актуализация мероприятий, направленных на снижение риска [6]. Анализ и пересмотр реестра риска следует проводить не реже одного раза в год. Периодичность анализа и пересмотра реестра риска устанавливает высшее руководство организации. Анализ и пересмотр реестра должны включать в себя обсуждение проблем, связанных с новыми видами идентифицированного риска и исключением из реестра риска устаревшей информации [6].
20	Дата актуализации сведений о риске (в реестре)	—

Для практического использования паспорт риска может быть реализован как нормативно-справочный документ в системе бизнес-моделирования Business Studio (рис. 4), при этом:

• названия параметров риска указываются в поле «Раздел» атрибутов документа;
• содержание (значение) параметров риска заносится в поле «Комментарий» атрибутов документа;



Рис. 4. Карточка документа «Паспорт риска» в системе Business Studio

• требования к параметрам риска указываются в поле «Комментарий» раздела атрибутов объекта (рис. 5).



Рис. 5. Карточка раздела документа

Использовать справочник «Разделы атрибутов объектов» удобно — в результате однократного внесения сведений (при последующем их пополнении) можно многократно автоматически выводить отчеты для различных паспортов рисков.

Для унифицированного представления содержания (шаблона) документа «Паспорт риска» используются стандартные возможности системы Business Studio по настройке и формированию пользовательских отчетов [11] (рис. 6).

Рис. 6. Шаблон пользовательского отчета «Паспорт риска»

В результате применения пользовательского отчета будет получен документ «Паспорт риска» в унифицированной форме (рис. 7).

Рис. 7. Отчет «Паспорт риска»

Для составления реестра по всем зарегистрированным в системе рискам целесообразно воспользоваться средствами OLE-автоматизации, при этом автоматически построенный Excel-отчет включает следующие разделы.

1. Лист «Матрица рисков» (рис. 8):
   • средневзвешенный уровень рисков организации (например, 10,25);
   • матрицу позиционирования рисков в координатах «Вероятность» и «Последствия» (например, риск «Высокая зависимость от ключевых сотрудников» имеет значения параметров: вероятность — 4 балла, последствия — 3 балла);
   • список (реестр) рисков, включающий дополнительные сведения: дату (обновления в карточке риска), код (регистрационный номер), владельца.



Рис. 8. Лист «Матрица рисков» Excel-отчета по мониторингу

2. Лист «Риски» (рис. 9):
   • ранг уровня риска (например, 12);
   • сведения (содержание) о параметрах риска;
   • параметры риска (ссылки).



Рис. 9. Лист «Риски» Excel-отчета по мониторингу

3. Лист «Требования» (рис. 10):
   • наименование раздела (нормативно-справочного) документа;
   • требования и рекомендации стандартов для параметра риска.



Рис. 10. Лист «Требования» Excel-отчета по мониторингу

Для удобства навигации отчет содержит необходимые автоматические ссылки.

Источники информации:

1. ГОСТ Р ИСО 9001–2015 «Системы менеджмента качества. Требования».
2. ГОСТ Р ИСО 31000–2010 «Менеджмент риска. Принципы и руководство».
3. ГОСТ Р 51901.23–2012 «Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по оценке риска опасных событий для включения в реестр риска».
4. Р 50.1.068–2009 «Менеджмент риска. Рекомендации по внедрению. Часть 1: Определение области применения».
5. ГОСТ Р 51901.21–2012 «Менеджмент риска. Реестр риска. Общие положения».
6. ГОСТ Р 51901.22–2012 «Менеджмент риска. Реестр риска. Правила построения».
7. Р 50.1.084–2012 «Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по созданию реестра риска организации».
8. ГОСТ Р ИСО/МЭК 30010–2011 «Менеджмент риска. Методы оценки риска».
9. Р 50.1.090–2014 «Менеджмент риска. Ключевые индикаторы риска».
10. ГОСТ Р ИСО/МЭК 12207–2010 «Информационная технология. Системная и программная инженерия. Процессы жизненного цикла программных средств».
11. Создание пользовательских отчетов.

Опубликовано по материалам:
«Менеджмент качества», 03/2019.

Октябрь 2019 г.

Рекомендуемые материалы по тематике

Направления дальнейшего развития процессного управления в банках

Глоссарий

Глоссарий

ОАО «Завод Продмаш»: Как выстроить производственную систему и обеспечить ее развитие

ГОСТ Р 58137-2018

НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 Дороги автомобильные общего пользования

 РУКОВОДСТВО ПО ОЦЕНКЕ РИСКА В ТЕЧЕНИЕ ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА

 Automobile roads of general use. Guidelines for risk assessment during the life cycle

ОКС 93.080.99

Дата введения 2018-10-01

 Предисловие

1 РАЗРАБОТАН Государственной компанией «Российские автомобильные дороги» (Государственная компания «Автодор»)

2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 418 «Дорожное хозяйство»

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 10 мая 2018 г. N 240-ст

4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

Правила применения настоящего стандарта установлены в статье 26 Федерального закона от 29 июня 2015 г. N 162-ФЗ «О стандартизации в Российской Федерации». Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе «Национальные стандарты», а официальный текст изменений и поправок — в ежемесячном информационном указателе «Национальные стандарты». В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя «Национальные стандарты». Соответствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования — на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет (www.gost.ru)

      1 Область применения

1.1 Настоящий стандарт устанавливает общие принципы и процедуры идентификации опасностей, планирования и выполнения оценки и обработки риска при проектировании (включая изыскания), строительстве, реконструкции, ремонтах и содержании автомобильных дорог общего пользования.

1.2 Стандарт допускается применять:

— в качестве методической основы принятия решений по установлению допустимого риска или минимально необходимых требований по безопасности;

— при проведении публичного технологического и ценового аудита проектов;

— при анализе риска недостижения целей проектов документов по стандартизации;

— в рамках системы менеджмента качества по ГОСТ Р ИСО 9001;

— в целях страхования риска.

      2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие документы:

ГОСТ 8267-93 Щебень и гравий из плотных горных пород для строительных работ. Технические условия

ГОСТ 8736-2014 Песок для строительных работ. Технические условия

ГОСТ 9128-2013 Смеси асфальтобетонные, полимерасфальтобетонные, асфальтобетон, полимерасфальтобетон для автомобильных дорог и аэродромов. Технические условия

ГОСТ 23558-94 Смеси щебеночно-гравийно-песчаные и грунты, обработанные неорганическими вяжущими материалами, для дорожного и аэродромного строительства. Технические условия

ГОСТ 27751 Надежность строительных конструкций и оснований. Основные положения

ГОСТ 31015-2002 Смеси асфальтобетонные и асфальтобетон щебеночно-мастичные. Технические условия

ГОСТ 31814 Оценка соответствия. Общие правила отбора образцов для испытаний продукции при подтверждении соответствия

ГОСТ 32731 Дороги автомобильные общего пользования. Требования к проведению строительного контроля

ГОСТ 32836 Дороги автомобильные общего пользования. Изыскания автомобильных дорог. Общие требования

ГОСТ 32847 Дороги автомобильные общего пользования. Требования к проведению экологических изысканий

ГОСТ 32868 Дороги автомобильные общего пользования. Требования к проведению инженерно-геологических изысканий

ГОСТ 32869 Дороги автомобильные общего пользования. Требования к проведению топографо-геодезических изысканий

ГОСТ 32871 Дороги автомобильные общего пользования. Трубы дорожные водопропускные. Технические требования

ГОСТ 32965 Дороги автомобильные общего пользования. Методы учета интенсивности движения транспортного потока

ГОСТ 33146 Дороги автомобильные общего пользования. Трубы дорожные водопропускные. Методы контроля

ГОСТ 33149 Дороги автомобильные общего пользования. Правила проектирования автомобильных дорог в сложных условиях

ГОСТ 33154 Дороги автомобильные общего пользования. Изыскания тоннелей. Общие требования

ГОСТ 33176 Дороги автомобильные общего пользования. Горизонтальная освещенность от искусственного освещения. Технические требования

ГОСТ 33177 Дороги автомобильные общего пользования. Требования к проведению инженерно-гидрологических изысканий

ГОСТ 33178 Дороги автомобильные общего пользования. Классификация мостов

ГОСТ 33179 Дороги автомобильные общего пользования. Изыскания мостов и путепроводов. Общие требования

ГОСТ 33180 Дороги автомобильные общего пользования. Требования к уровню летнего содержания

ГОСТ 33181 Дороги автомобильные общего пользования. Требования к уровню зимнего содержания

ГОСТ 33220 Дороги автомобильные общего пользования. Требования к эксплуатационному состоянию

ГОСТ 33384 Дороги автомобильные общего пользования. Проектирование мостовых сооружений. Общие требования

ГОСТ 33388 Дороги автомобильные общего пользования. Требования к проведению диагностики и паспортизации

ГОСТ 33433 Безопасность функциональная. Управление рисками на железнодорожном транспорте

ГОСТ Р 12.0.010 Система стандартов безопасности труда. Системы управления охраной труда. Определение опасностей и оценка рисков

ГОСТ Р 14.09 Экологический менеджмент. Руководство по оценке риска в области экологического менеджмента

ГОСТ Р 14.12 Экологический менеджмент. Интегрирование экологических аспектов в проектирование и разработку продукции

ГОСТ Р 14.13 Экологический менеджмент. Оценка интегрального воздействия объектов хозяйственной деятельности на окружающую среду в процессе производственного экологического контроля

ГОСТ Р 22.2.02 Безопасность в чрезвычайных ситуациях. Менеджмент риска чрезвычайной ситуации. Оценка риска чрезвычайной ситуации при разработке проектной документации объектов капитального строительства

ГОСТ Р 27.607 Надежность в технике. Управление надежностью. Условия проведения испытаний на безотказность и статистические критерии и методы оценки их результатов

ГОСТ Р ИСО 9001 Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р ИСО 13824 Практические аспекты менеджмента риска. Общие принципы оценки риска при проектировании зданий и сооружений

ГОСТ Р ИСО 14031 Экологический менеджмент. Оценка экологической эффективности. Руководство по оценке экологической эффективности

ГОСТ Р ИСО 14044 Экологический менеджмент. Оценка жизненного цикла. Требования и рекомендации

ГОСТ Р ИСО 21748 Статистические методы. Руководство по использованию оценок повторяемости, воспроизводимости и правильности при оценке неопределенности измерений

ГОСТ Р ИСО 31000 Менеджмент риска. Принципы и руководство

ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010 Менеджмент риска. Методы оценки риска

ГОСТ Р 50597 Дороги автомобильные и улицы. Требования к эксплуатационному состоянию, допустимому по условиям обеспечения безопасности дорожного движения. Методы контроля

ГОСТ Р 51000.4 Общие требования к аккредитации испытательных лабораторий

ГОСТ Р 51897 Менеджмент риска. Термины и определения

ГОСТ Р 51901.1 Менеджмент риска. Анализ риска технологических систем

ГОСТ Р 51901.5 (МЭК 60300-3-1:2003) Менеджмент риска. Руководство по применению методов анализа надежности

ГОСТ Р 51901.11 (МЭК 61882:2001) Менеджмент риска. Исследование опасности и работоспособности. Прикладное руководство

ГОСТ Р 51901.12 (МЭК 60812:2001) Менеджмент риска. Метод анализа видов и последствий отказов

ГОСТ Р 51901.14 (МЭК 61078:2006) Менеджмент риска. Структурная схема надежности и булевы методы

ГОСТ Р 51901.16 (МЭК 61164:1995) Менеджмент риска. Повышение надежности. Статистические критерии и методы оценки

ГОСТ Р 51901.21 Менеджмент риска. Реестр риска. Общие положения

ГОСТ Р 51901.22 Менеджмент риска. Реестр риска. Правила построения

ГОСТ Р 51901.23 Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по оценке риска опасных событий для включения в реестр риска

ГОСТ Р 52107 Ресурсосбережение. Классификация и определение показателей

ГОСТ Р 54617.1 Менеджмент риска в наноиндустрии. Общие принципы

ГОСТ Р 54617.2 Менеджмент риска в наноиндустрии. Идентификация опасностей

ГОСТ Р 55270 Системы менеджмента качества. Рекомендации по применению при разработке и освоении инновационной продукции

ГОСТ Р 55347 Системы управления проектированием. Руководство по менеджменту инноваций

ГОСТ Р 56521 Тоннели автомобильные. Требования безопасности

ГОСТ Р 56260 Стратегическое развитие. Надлежащая практика регулирования. Руководство по надлежащей практике в области экологического менеджмента

ГОСТ Р 56261 Инновационный менеджмент. Инновации. Основные положения

ГОСТ Р 56268/Guide 64:2008 Руководство по включению экологических аспектов в стандарты на продукцию

ГОСТ Р 57272.1 Менеджмент риска применения новых технологий. Часть 1. Общие требования

ГОСТ Р 57272.2 Менеджмент риска применения новых технологий. Часть 2. Применение к новым технологиям

ГОСТ Р 57272.3 Менеджмент риска применения новых технологий. Часть 3. Применение к новым материалам и продукции

ГОСТ Р 57272.6 Менеджмент риска применения новых технологий. Часть 6. Взаимосвязь риска с неопределенностью измерений

ГОСТ Р 57272.7 Менеджмент риска применения новых технологий. Часть 7. Примеры факторов, влияющих на возникновение риска

ГОСТ Р 57208 Тоннели и метрополитены. Правила обследования и устранения дефектов и повреждений при эксплуатации

СП 34.13330.2012 Свод правил «Автомобильные дороги. Актуализированная редакция СНиП 2.05.02-85*»

СП 35.13330.2011 Свод правил «Мосты и трубы. Актуализированная редакция СНиП 2.05.03-84*»

СП 47.13330.2016 Свод правил «Инженерные изыскания для строительства. Основные положения. Актуализированная редакция СНиП 11-02-96»

СП 79.13330.2012 Свод правил «Мосты и трубы. Правила обследований и испытаний. Актуализированная редакция СНиП 3.06.07-86»

СП 122.13330.2012 Свод правил «Тоннели железнодорожные и автодорожные. Актуализированная редакция СНиП 32-04-97»

Примечание — При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов (сводов правил) в информационной системе общего пользования — на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодному информационному указателю «Национальные стандарты», который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по выпускам ежемесячного информационного указателя «Национальные стандарты» за текущий год. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана недатированная ссылка, то рекомендуется использовать действующую версию этого стандарта с учетом всех внесенных в данную версию изменений. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, то рекомендуется использовать версию этого стандарта с указанным выше годом утверждения (принятия). Если после утверждения настоящего стандарта в ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, внесено изменение, затрагивающее положение, на которое дана ссылка, то это положение рекомендуется применять без учета данного изменения. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, рекомендуется применять в части, не затрагивающей эту ссылку.

      3 Термины, определения и сокращения

3.1 Термины и определения

В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями:

3.1.1 автомобильная дорога (участок автомобильной дороги): Объект транспортной инфраструктуры, предназначенный для движения транспортных средств и включающий в себя земельные участки в границах полосы отвода автомобильной дороги и расположенные на них или под ними конструктивные элементы и дорожные сооружения, являющиеся ее технологической частью, защитные дорожные сооружения, искусственные дорожные сооружения, производственные объекты, элементы обустройства автомобильных дорог.

3.1.2

анализ риска: Процесс изучения природы и характера риска и определения уровня риска. [ГОСТ Р 51897-2011, статья 3.6.1]

3.1.3

вред: Физический вред или ущерб здоровью людей или повреждение собственности или окружающей среды. [ГОСТ Р 51901.11-2005, статья 3.5]

3.1.4 допустимый (приемлемый) риск: Риск, уровень которого допустим и обоснован в соответствии с нормативными документами или социально-экономическими условиями.

3.1.5 защитная мера: Мера, используемая для снижения риска.

3.1.6

инновация: Конечный результат инновационной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного продукта, реализуемого на рынке, или нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности. [ГОСТ Р 56261-2014, статья 3.9]

3.1.7 индивидуальный риск: Показатель риска, определяемый как частота (вероятность) гибели или нанесения вреда здоровью отдельного человека при возникновении опасных событий на участке автомобильной дороги за год.

3.1.8 карта риска: Отображение на специальной карте (в цифровой, графической и иных формах) вероятного вреда (социального, материального и др.).

3.1.9 коллективный риск: Показатель риска, определяемый как частота (вероятность) гибели или нанесения вреда здоровью расчетному количеству людей на участке автомобильной дороги за год.

3.1.10 критический (неприемлемый) риск: Риск, оценка которого равна или превышает приемлемый и свидетельствует о недопустимом сочетании частоты (вероятности) возникновения опасных событий и их нежелательных последствий для жизни или здоровья людей, имущества физических или юридических лиц, государственного или муниципального имущества, окружающей среды, жизни или здоровья животных и растений.

3.1.11 критический уровень свойств дорожно-строительных материалов и изделий: Уровень свойств, при котором надежная и безопасная эксплуатация конструктивных элементов участков автомобильных дорог не может быть обеспечена.

3.1.12 нормативные характеристики свойств дорожно-строительных материалов и изделий: Значения физико-механических и других характеристик материалов и изделий, устанавливаемые в нормативных документах или технических условиях и контролируемые при их изготовлении, при строительстве, реконструкции и эксплуатации участка автомобильной дороги.

3.1.13

обработка риска: Процесс модификации риска. Примечания 1 Обработка риска может включать в себя: — исключение риска путем принятия решения не начинать или не продолжать деятельность, в процессе или в результате которой может возникнуть опасное событие; — принятие или повышение риска для обеспечения более широких возможностей; — устранение источников риска; — изменение правдоподобности вероятности опасного события; — изменение последствий опасного события; — разделение риска с другой стороной или сторонами (путем включения в контракты или финансирования обработки риска); — обоснованное решение о сохранении риска. 2 Меры по обработке риска могут включать в себя устранение, предотвращение или снижение риска. 3 При обработке риска могут возникнуть новые риски и могут измениться существующие риски. [ГОСТ Р 51897-2011, статья 3.8.1]

3.1.14 опасное событие: Чрезвычайная ситуация, авария или инцидент (дорожно-транспортное происшествие, отказ, повреждение, отклонение от нормативного значения и др.), в результате которого причинен вред жизни и здоровью граждан, имуществу физических или юридических лиц, государственному или муниципальному имуществу, окружающей среде, жизни или здоровью животных и растений на участке автомобильной дороги.

Примечание — Одно событие может повлечь за собой несколько нежелательных последствий. Последствия могут выражаться в количественной и качественной форме. Последствия могут быть как ближайшими, так и отдаленными по времени, как прямыми, так и косвенными.

3.1.15 оптимальный риск: Риск, уровень которого ниже допустимого (приемлемого), устанавливается по определенным параметрам участков автомобильных дорог в целях повышения их надежности и безопасности.

Примечание — Принимается при рассмотрении вариантов обработки риска, с учетом различных вариантов решений и защитных мер.

3.1.16

остаточный риск: Риск, оставшийся после обработки риска. [ГОСТ Р 51897-2011, статья 3.8.1.6]

3.1.17 отказ: Событие, заключающееся в нарушении работоспособного состояния участка автомобильной дороги, дорожного сооружения, конструктивного элемента, оборудования, функциональной единицы, изделия и т.д., при котором его параметры, показатели, характеризующие способность выполнять заданные функции, не соответствуют требованиям нормативно-технической, конструкторской (проектной) и другой документации.

3.1.18

оценка риска: Процесс, охватывающий идентификацию риска, анализ риска и сравнительную оценку риска. [ГОСТ Р 51897-2011, статья 3.4.1]

3.1.19 потребительские свойства автомобильной дороги: Совокупность транспортно-эксплуатационных показателей автомобильной дороги, непосредственно влияющих на эффективность и безопасность работы транспортных средств, отражающих интересы пользователей и воздействие на окружающую среду.

3.1.20 практически возможный риск: Риск, оценка которого находится ниже приемлемого уровня и свидетельствует о допустимом сочетании частоты (вероятности) возникновения опасных событий и их нежелательных последствий для жизни или здоровья людей, имущества физических или юридических лиц, государственного или муниципального имущества, окружающей среды, жизни или здоровья животных и растений, но при условии применения комплекса мероприятий по снижению или сохранению риска.

3.1.21 природный риск: Сочетание частоты (вероятности) возникновения опасных природных событий (процессов, явлений) и их нежелательных последствий на участке автомобильной дороги, а также на территории, прилегающей к участку автомобильной дороги.

3.1.22 расчетная скорость: Наибольшая возможная (по условиям устойчивости и безопасности) скорость движения одиночного автомобиля при нормальных условиях погоды и сцеплении шин автомобилей с поверхностью проезжей части, которой на наиболее неблагоприятных участках трассы соответствуют предельные значения элементов дороги.

3.1.23 риск: Частота (вероятность) причинения вреда жизни или здоровью граждан, имуществу физических или юридических лиц, государственному или муниципальному имуществу, окружающей среде, жизни или здоровью животных и растений с учетом тяжести этого вреда.

3.1.24 скорость 85% обеспеченности: Ожидаемая скорость транспортного потока в свободных условиях, с которой двигаются 85% автомобилей из состава транспортного потока при мокром состоянии покрытия проезжей части.

3.1.25 социальный риск: Показатель риска, определяемый как частота (вероятность) гибели или нанесения вреда здоровью расчетному количеству людей на территории, прилегающей к участку автомобильной дороги, за год.

3.1.26 суммарный риск: Риск для всех классов опасных событий, определенный на основе формул свертки риска.

3.1.27 техногенный риск: Сочетание частоты (вероятности) возникновения опасных техногенных событий и их нежелательных последствий на участке автомобильной дороги, а также на территории, прилегающей к участку автомобильной дороги.

3.1.28 техноприродный риск: Сочетание техногенного и природного риска.

3.1.29 экологический риск: Сочетание частоты (вероятности) возникновения экологических опасных событий и их нежелательных последствий (в виде возможных негативных изменений и потерь определенных видов, популяций и сообществ живых организмов, экосистем и групп населения за заданное время).

3.2 Сокращения

В настоящем стандарте применены следующие сокращения:

АЗС — автозаправочная станция;

БДД — безопасность дорожного движения;

ДТП — дорожно-транспортное происшествие;

ИТС — интеллектуальная транспортная система;

КНС — канализационная насосная станция;

ЛОС — локальное очистное сооружение;

МРОТ — минимальный размер оплаты труда;

ОГ — отработанные газы;

ТС — транспортное средство;

ЧС — чрезвычайная ситуация.

      4 Общие принципы оценки риска

4.1 Общие положения

4.1.1 Мероприятия по оценке и обработке риска в течение жизненного цикла участков автомобильных дорог должны выполняться с учетом требований безопасности, установленных в статье 3 [1], главах 1-5 [2], иных технических регламентах.

4.1.2 К оценке риска следует привлекать экспертов по областям опасностей риска в сферах проектирования и строительства автомобильных дорог, безопасности дорожного движения, строительных материалов и других с квалификационными уровнями 6-8 по [3].

4.1.3 При проектировании, строительстве, реконструкции, ремонтах и содержании участков автомобильных дорог оценку и обработку риска рекомендуется совмещать с мероприятиями, проводимыми в рамках аудита БДД [4].

4.1.4 Примеры оценки риска приведены в приложении А.

4.2 Методология оценки и обработки риска

Обозначение уровня частоты (вероятности)	Описание уровня частоты (вероятности)	Событие (частота (вероятность), качественная оценка	Частота ( ), количественная оценка*, 1/год
	Опасное событие произойдет в большинстве случаев	Высоковероятное	Св. 1
	Опасное событие вероятно произойдет в большинстве случаев	Вероятное	Св. 10 до 1 включ.
	Опасное событие может произойти	Возможное	Св. 10 до 10 включ.
	Опасное событие вероятнее всего не произойдет	Маловероятное	Св. 10 до 10 включ.
	Опасное событие произойдет при исключительных обстоятельствах	Крайне маловероятное	До 10 включ.
* Вероятность опасного события в течение расчетного периода в годах в зависимости от количественной оценки частоты допускается рассчитывать по формуле , где — число Эйлера (примерно равно 2,718).

Обозначение уровня вреда	Наименование уровня вреда	Вред, наносимый участникам дорожного движения и населению, нижнее граничное значение*	Вред, наносимый имуществу и окружающей среде, качественная оценка	Вред, наносимый имуществу и окружающей среде, количественная оценка, процент от сметной стоимости объектов, работ и затрат**	Вред, наносимый имуществу и окружающей среде, количественная оценка, МРОТ**
	Катастрофический	Гибель, невосстанавливаемая полная нетрудоспособность, существенные травмы или ущерб здоровью 50 человек включительно	Чрезвычайный ущерб	Св. 25	Св. 15000 МРОТ
	Существенный	Гибель, невосстанавливаемая полная нетрудоспособность, существенные травмы или ущерб здоровью 10 человек включительно	Существенный ущерб	Св. 10 до 25 включ.	Св. 5000 МРОТ до 15000 МРОТ включ.
	Умеренный	Существенные травмы или ущерб здоровью, потеря рабочих дней 5 человек включительно	Умеренный ущерб	Св. 3 до 10 включ.	Св. 1000 МРОТ до 5000 МРОТ включ.
	Малозначительный	Небольшие травмы или ущерб здоровью одного или нескольких человек	Локальный ущерб	Св. 1 до 3 включ.	Св. 100 МРОТ до 1000 МРОТ включ.
	Незначительный	Легкий вред здоровью одного или нескольких человек	Минимальный ущерб	До 1 включ.	До 100 МРОТ включ.
* Верхнее граничное значение не должно превышать нижнее граничное значение для уровня вреда с более негативными последствиями. Корректировку верхнего и нижнего граничных значений осуществляют в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в зависимости от вида опасных событий и риска по 4.2.6, который необходимо оценить. ** При установлении уровня тяжести вреда приоритетным является количественное значение, выраженное в МРОТ (в пересчете на рубли). Значением в процентах от сметной стоимости объектов, работ и затрат руководствуются, если оно (в рублях) превышает значение в МРОТ для данного уровня.

4.2.5 По согласованию с заказчиком:

— для участков автомобильных дорог допускается назначать качественные уровни риска по комплексу параметров (показателей), приведенных в настоящем стандарте.

а) в зависимости от числа рискующих с учетом территориального признака

— на индивидуальный;

— коллективный;

— социальный;

б) в зависимости от вида источника опасных событий

— на природный;

— техноприродный;

— техногенный.

Входные и выходные данные, описание процесса применения — по ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010.

4.2.8 Оценку риска (суммарного риска), используя таблицы 1-3, с учетом положений ГОСТ Р ИСО 13824 проводят в такой последовательности:

— установление целей применения инноваций, методов геометрического проектирования и нетиповых строительных конструкций на участке автомобильной дороги (повышение БДД, повышение надежности и безопасности посредством использования дорожно-строительных материалов и изделий с улучшенными характеристиками, повышение качества работ, развитие систем управления автомобильным транспортом, совершенствование характеристик взаимодействия в системе «транспортное средство — дорога», снижение затрат в рамках жизненного цикла и др.);

— идентификация опасностей для рассматриваемого сооружения, материала, изделия, конструкции, вида работ и т.д.;

— определение частоты (вероятности) возникновения опасных событий, являющихся источниками потенциального вреда;

— определение последствий опасных событий с оценкой уровня их тяжести или расчетом ущерба;

— оценка риска путем обобщения показателей частоты (вероятности) и последствий опасных событий;

— сравнение полученной оценки с уровнями риска, приведенными в таблице 3. Определение того, нуждается ли риск в обработке и принятии защитных мер;

— оценка достаточности предусмотренных методов идентификации опасных событий, имеющихся неопределенностей и точности полученных результатов в соответствии с ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010, ГОСТ Р 57272.6, ГОСТ Р ИСО 21748 и др.

4.2.9 При оценке риска на основании качественных уровней риска устанавливают соответствие им комплекса геометрических параметров, показателей состояния и другое согласно требованиям настоящего стандарта.

4.2.10 Для участков автомобильных дорог при оценке риска по 4.2.8 и 4.2.9 в качестве основных или дополнительных используют релевантные (наиболее соответствующие требованиям заказчика) источники информации, которые могут включать в себя следующее:

а) разработка проектной документации:

— результаты инженерных изысканий;

— сведения по объектам-аналогам, опубликованные данные (информация об опасных событиях, включая разрушения, происшествиях и тяжести их последствий);

— прогностические аналитические материалы научно-исследовательских организаций;

— сведения, приведенные в автоматизированных информационных системах и базах данных в сфере дорожного хозяйства, рейтинговых агентств, страховых компаний;

— статистическая отчетность государственных органов;

— реестры риска дорожных организаций, построенные по ГОСТ Р 51901.21, ГОСТ Р 51901.22 и ГОСТ Р 51901.23;

— результаты заводских измерений и испытаний инноваций, нетиповых конструкций в испытательных лабораториях (центрах);

— инженерные, имитационные и другие модели;

— требования, методы проектирования и испытаний, содержащиеся в нормативных документах иностранных государств;

— экспертные оценки;

— нормативные значения допусков, предельных отклонений параметров, размеров и др.;

— результаты анализа правоприменения и судебно-технических экспертиз с учетом оценки риска;

б) производство работ по строительству, реконструкции, капитальному ремонту:

— все вышеперечисленное в а);

— проектную документацию, включая проект организации дорожного движения и дислокацию технических средств организации дорожного движения, в том числе в местах производства дорожных работ;

— рабочую документацию;

— исполнительную документацию;

— метеорологическую информацию;

— результаты контрольных измерений и испытаний инноваций, нетиповых конструкций;

— результаты инструментального контроля;

— отчеты по результатам проведенного строительного контроля и авторского надзора;

— акты приемки работ;

— сведения о потребительских свойствах участка автомобильной дороги при вводе в эксплуатацию;

в) эксплуатация:

— все вышеперечисленное в а) и б);

— сведения о потребительских свойствах участка автомобильной дороги, результаты диагностики, журналы осмотров и др.;

— показатели аварийности, статистические сведения об опасных событиях и их последствиях;

— предписания, выданные компетентными органами в целях обеспечения БДД, копии административных протоколов и постановлений (при наличии);

— результаты натурных обследований и испытаний конструкций;

— результаты опытно-экспериментального внедрения инноваций, нетиповых конструкций.

4.2.11 Различные способы обработки риска не являются взаимоисключающими и в большинстве случаев их комбинация может представлять наиболее эффективное решение.

4.2.12 Меры по снижению риска при применении инноваций могут в себя включать:

— повышение квалификации специалистов в сфере современных достижений в области дорожного строительства, технического регулирования и стандартизации;

— апробацию в рамках полигонов, устраиваемых в различных дорожно-климатических зонах, строительство эталонных участков автомобильных дорог;

— научное и патентное сопровождение внедрения;

— создание и актуализацию баз данных инновационных материалов и механизмов, наилучших доступных и прогрессивных технологий;

— регулярный мониторинг на стадии эксплуатации участков автомобильных дорог;

— планирование мер реагирования на опасные события;

— ограничение частоты (вероятности) и тяжести последствий опасных событий;

— экспертизу оценки риска и др.

4.2.13 Наиболее подходящие варианты обработки риска выбирают на основе принципов ALARP, MEM, GAMAB по ГОСТ 33433, посредством анализа затрат/выгод, приведенного в приложении Б, а также других методов. Эффективность каждого из вариантов следует проверять с применением анализа чувствительности (содержательности математических моделей оценки риска).

4.2.14 Обеспечение приоритета жизни и здоровья участников дорожного движения и населения над экономическими результатами хозяйственной деятельности при обработке риска является обязательным.

4.2.15 После осуществления мер по обработке риска (суммарного риска) принимают решение о целесообразности сохранения остаточного риска.

4.2.16 Сохранение риска допускается для опасных событий с малозначительными или незначительными последствиями.

4.3 Методы оценки риска

4.3.1 При оценке риска применяют качественные, полуколичественные и количественные методы, приведенные в ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010, ГОСТ Р 51901.5, ГОСТ Р 51901.11, ГОСТ Р 51901.12, ГОСТ Р 51901.14 и др. Методы следует использовать самостоятельно или в дополнение друг к другу.

4.3.2 Алгоритм выбора метода анализа риска с учетом их преимуществ и недостатков, входных и выходных данных, представлен в ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010.

4.3.3 Качественные методы оценки риска, предусматривающие отнесение риска экспертами к какой-либо категории описательным способом (см. таблицы 1-3), должны базироваться на специальных вспомогательных средствах (анкетах, бланках, опросных листах, инструкциях и др.). Качественную оценку риска применяют:

— в случаях, когда она обеспечивает достаточную информацию для принятия решений в рамках процессов обработки риска;

— в случаях, когда исходные данные или ресурсы (см. 4.2.10) недостаточны для количественной оценки.

4.3.4 Полуколичественную оценку применяют в случае необходимости определить суммарное влияние нескольких факторов риска, параметры которых выражены в различных размерностях. Балльные шкалы, имеющие равномерную или неравномерную разбивку (расширяющуюся или сужающуюся с середины отсчета и др.), разрабатывают применительно к конкретной инновации.

Оценку проводят в следующем порядке:

4.3.5 Количественные методы (детерминированные, статистические, детерминировано-статистические, вероятностные, статистико-вероятностные, детерминировано-вероятностные, логико-вероятностные, методы нечетких множеств, параметрические и др.) должны обеспечивать эффективную (по таким критериям, как точность, содержательность, состоятельность, несмещенность, робастность и др.) оценку частоты (вероятности) и тяжести последствий опасных событий, а также, при необходимости, косвенных параметров риска (полей допусков, среднего квадратического отклонения или дисперсии, коэффициента вариации, автокорреляции, числа знакочередований или контрольных карт и др.).

4.3.6 При наличии исходной статистической информации или обеспечении сбора данных о случайной изменчивости основных параметров процессов, характеристик объектов и других, для количественной оценки частоты (вероятности) возникновения опасных событий допускается применение методов, приведенных в приложении В.

      5 Оценка риска возникновения дорожно-транспортных происшествий при проектировании и эксплуатации автомобильных дорог

5.1 Стадия проектирования

5.1.1 Мероприятия по обработке риска гибели и травматизма в ДТП участников дорожного движения применительно к инновационным методам геометрического проектирования участков автомобильных дорог, дорожно-строительным материалам и изделиям, нетиповым строительным конструкциям должны обеспечивать:

— корректное установление параметров участков автомобильных дорог и их транспортно-эксплуатационных показателей;

— согласованность проектирования и прогнозируемого поведения водителей в целях минимизации риска на стадии эксплуатации.

5.1.2 Метод оценки показателей риска при количественной оценке выбирают согласно разделу 4 настоящего стандарта.

5.1.3 В инженерных расчетах допускается различать четыре качественных уровня риска возникновения ДТП:

— основной

— горная местность

5.1.5 Оценку ожидаемого социально-экономического ущерба от ДТП при обосновании выбираемого варианта геометрии трассы и ее потребительских свойств следует проводить по формуле

5.1.7 Граничные значения вероятного количества ДТП с пострадавшими на 1 млн авт.-км, соответствующие качественным уровням риска, учитываемые на стадии проектирования участков автомобильных дорог, приведены в таблице 4.

Тип автомобильных дорог	Граничные значения вероятного количества ДТП с пострадавшими на 1 млн авт.-км, при уровне риска
	Оптимальном	Допустимом	Практически возможном	Критическом
Многополосные	До 0,13 включ.	Св. 0,13 до 0,17 включ.	Св. 0,17 до 0,24 включ.	Св. 0,24
Двухполосные	До 0,16 включ.	Св. 0,16 до 0,22 включ.	Св. 0,22 до 0,30 включ.	Св. 0,30

5.1.8 В целях недопущения уровней риска ДТП выше допустимого согласно СП 34.13330.2012 и [6] необходимо учитывать:

— плавность трассы и однородность параметров участка автомобильной дороги, оказывающих влияние на режимы и безопасность движения ТС;

— степень компенсации ошибок водителя;

— уровень потребительских свойств и др.

5.1.9 Для автомагистралей и скоростных автомобильных дорог при принятии решений о приемлемости риска и его обработке должен рассматриваться комплекс взаимосвязанных параметров геометрических элементов только для допустимого и оптимального уровня.

5.1.10 Автомобильные дороги V категории, в том числе с низкой интенсивностью движения (распределительные и подъезды к жилой застройке, промышленным предприятиям, сельскохозяйственным угодьям и др.), в связи с многообразием обслуживаемых транспортных связей, следует проектировать на основании действующих в Российской Федерации документов в области стандартизации.

5.2 Стадия эксплуатации

5.2.1 На указанной стадии оценивают фактический уровень риска эксплуатации автомобильных дорог в целях управления качеством дорожных условий, обеспечения нормативных значений транспортно-эксплуатационных характеристик, повышения эффективности организации дорожного движения, устранения мест концентрации ДТП.

5.2.2 Метод оценки показателей риска выбирают согласно разделу 4 настоящего стандарта. При анализе риска следует сопоставлять фактические значения показателей риска на этапе эксплуатации с проектными значениями с учетом нормативных значений допусков, предельных отклонений параметров, размеров и др.

5.2.3 В инженерных расчетах допускается различать четыре качественных уровня риска возникновения ДТП, указанных в 5.1.3, с учетом следующих дополнительных особенностей:

5.2.5 Граничные значения фактического количества ДТП с пострадавшими на 1 млн авт.-км по типам участков автомобильных дорог, соответствующие качественным уровням риска на стадии эксплуатации по 5.2.3, приведены в таблице 5.

Качественный уровень риска	Граничные значения фактического количества ДТП с пострадавшими на 1 млн авт.-км по типам автомобильных дорог
при эксплуатации	Многополосные с разделительной полосой	Многополосные без разделительной полосы	Двухполосные
участка автомобильной дороги	Вне населенного пункта	В пределах населенного пункта	Вне населенного пункта	В пределах населенного пункта	Вне населенного пункта	В пределах населенного пункта
Допустимый	От 0,06 до 0,18 включ.	От 0,10 до 0,22 включ.	От 0,14 до 0,30 включ.	От 0,22 до 0,45 включ.	От 0,14 до 0,35 включ.	От 0,22 до 0,60 включ.
Практически возможный	Св. 0,18 до 0,3 включ.	Св. 0,22 до 0,35 включ.	Св. 0,30 до 0,45 включ.	Св. 0,45 до 0,75 включ.	Св. 0,35 до 0,55 включ.	Св. 0,60 до 0,95 включ.
Критический	Св. 0,3	Св. 0,35	Св. 0,45	Св. 0,75	Св. 0,55	Св. 0,95

      6 Оценка риска при проектировании и эксплуатации дорожных одежд

6.1 Стадия проектирования

6.1.1 На стадии проектирования определяют возможный риск преждевременного нарушения работы конструктивных элементов дорожной одежды на основе нормативных методов расчета и/или моделей прогнозирования накопления деформаций и разрушений.

6.1.2 Расчетные параметры для оценки вероятности разрушения нежесткой дорожной конструкции методом 50%-ного риска приведены в приложении В.

6.1.3 Для обоснования применения инновационных дорожно-строительных материалов и технологий на стадии проектирования нежестких дорожных одежд следует выполнять расчет риска разрушения дорожной конструкции с использованием современных кумулятивных моделей накопления разрушений и деформаций за срок службы.

6.2 Стадия эксплуатации

6.2.1 Расчет и анализ риска разрушения нежесткой дорожной одежды, устроенной с использованием инновационных дорожно-строительных материалов и изделий, на стадии эксплуатации предполагает систематическое выполнение мониторинга ее состояния, в рамках которого в соответствии с приложением Е контролируется фактическое суммарное число приложений расчетной нагрузки, а также структурные и эксплуатационные показатели, такие как:

— фактический коэффициент прочности дорожной одежды;

— продольная ровность покрытия дорожной одежды с учетом положений [8];

— средний балл по визуальной оценке состояния покрытия [9].

6.2.2 В зависимости от фактических значений параметров, установленных в результате мониторинга, выделяют следующие качественные уровни риска разрушения нежесткой дорожной одежды:

а) оптимальный — дорожная одежда в нормативном состоянии и характеризуется показателями в соответствии с приложением Е для указанного уровня. Прогноз усталостной долговечности соответствует проектному сроку службы;

б) допустимый — дорожная одежда характеризуется показателями состояния в соответствии с приложением Е для указанного уровня. Разрушения возможны только в случае воздействия, превышающего проектные значения. Могут рассматриваться мероприятия по восстановлению продольной ровности;

в) практически возможный — дорожная одежда характеризуется показателями состояния в соответствии с приложением Е для указанного уровня. Риск разрушения характерен для периодов снижения несущей способности в весенний и летний период. Могут рассматриваться мероприятия по восстановлению продольной ровности, усилению конструкции, ограничению осевых нагрузок;

г) критический — дорожная одежда в неудовлетворительном состоянии и характеризуется показателями в соответствии с приложением Е для указанного уровня. На участке присутствуют значительные разрушения и деформации. Необходимо срочное выполнение мероприятий по капитальному ремонту.

6.2.3 Мероприятия по обработке риска должны быть направлены на обеспечение сохранности участков автомобильных дорог.

      7 Оценка риска при проектировании и эксплуатации искусственных сооружений

7.1 При применении инноваций, нетиповых строительных конструкций при проектировании, строительстве, реконструкции, капитальном ремонте и эксплуатации мостовых сооружений должны быть обеспечены их потребительские свойства, требования к эффективным конструктивно-технологическим решениям, а также к устройствам и системам обеспечения безопасной эксплуатации по ГОСТ 33178 и СП 35.13330.2011.

7.2 В общем случае основания и фундаменты, опоры, пролетные строения, опорные части, элементы мостового полотна, эксплуатационные обустройства должны быть запроектированы и сооружены таким образом, чтобы при учете потребительских свойств и при надлежащей эксплуатации они обладали долговечностью с учетом оценки риска достижения предельного состояния, выражающегося в полном или частичном разрушении и сопровождающегося гибелью или травматизмом людей.

Таблица 6 — Количественная оценка частоты разрушения мостового сооружения, соответствующая допустимому риску

Математическое ожидание числа рискующих (человек), находящихся	Количественная оценка частоты разрушения сооружения при уровне вреда, 1/год, не более
на сооружении в произвольный момент времени в течение года		или	или
Высокое (>10)	10	10	10
Среднее (от 0,1 до 10)	10	10	10
Низкое (<0,1)	10	10	10

7.6 Математическое ожидание числа рискующих, находящихся на мостовом сооружении в произвольный момент времени в течение года, определяют на основе [10], ГОСТ 32965, прогнозных или фактических значений интенсивности пешеходного движения.

7.7 При применении инновационных технологий, конструкций и материалов при проектировании, строительстве, реконструкции, капитальном ремонте и эксплуатации водопропускных труб должны быть обеспечены надежность и безопасность пропуска водного потока, устойчивость к повреждениям, а также другие их потребительские характеристики по ГОСТ 32871.

7.8 Анализ риска разрушения инновационных элементов конструкции искусственных сооружений на стадии эксплуатации предполагает систематическое выполнение мониторинга их состояния в целях выявления характерных дефектов и повреждений:

— для мостовых сооружений — в соответствии с СП 79.13330.2012;

— для водопропускных труб — по ГОСТ 32965.

7.9 При оценке риска мостовых сооружений дополнительно следует использовать типовые статистические оценки вариативности показателей опасности.

7.10 Применение инноваций, нетиповых строительных конструкций при проектировании, строительстве, реконструкции, капитальном ремонте и эксплуатации тоннелей должно осуществляться с учетом идентификации и ранжирования опасных событий, включая отказы конструктивных элементов, стратегий реагирования на риски и рекомендаций по обеспечению безопасности в тоннелях, установленных в ГОСТ Р 56521 и СП 122.13330.2012.

7.11 Допустимый уровень коллективного риска для участников дорожного движения в тоннеле — в соответствии с таблицей 7 и рисунком 1.

Таблица 7 — Допустимый коллективный риск для жизни и здоровья участников дорожного движения при возникновении отдельных видов опасных событий в тоннеле

Опасное событие	Количественная оценка, человек/год, не более
Пожар	5,0·10
Пожар с последующим взрывом	2,2·10
Взрыв	10
Токсический эффект	4,0·10

Рисунок 1 — Функция распределения числа погибших в тоннеле, соответствующая критическому (неприемлемому) уровню суммарного коллективного риска

7.12 Анализ риска разрушения инновационных элементов конструкции тоннелей на стадии эксплуатации предполагает систематическое выполнение мониторинга их состояния согласно ГОСТ Р 57208.

      8 Оценка риска при проведении работ по строительству, реконструкции, капитальному ремонту, ремонту и содержанию

8.1 Основными управляемыми доминирующими источниками опасности (факторами риска) при проведении работ по строительству, реконструкции, капитальному ремонту, ремонту и содержанию участков автомобильных дорог являются:

— отсутствие в проектной документации для стадии эксплуатации перечня мероприятий по безопасности, подтвержденных ссылками на технические регламенты;

— отсутствие и (или) необоснованные отступления от проекта производства работ;

— нарушение технологии производства работ;

— низкая квалификация персонала организаций-исполнителей работ;

— нарушение правил технической эксплуатации и использования автомобильного транспорта, дорожно-строительной техники и технологического оборудования;

— применение дорожно-строительных материалов, не соответствующих требованиям раздела 9 настоящего стандарта;

— применение неапробированных инновационных технологических процессов, методов испытаний и измерений;

— несоблюдение требований безопасности;

— отсутствие технических средств организации дорожного движения в местах производства дорожных работ или их несоответствие требованиям нормативной документации.

8.2 Обработка риска, связанного с процедурами строительного контроля, производится на основе требований ГОСТ 32731.

8.3 Оценка и обработка риска применения инновационных дорожно-строительных технологий производятся с учетом требований ГОСТ Р 57272.1, ГОСТ Р 57272.2 и ГОСТ Р 57272.7.

8.4 Оценка и обработка риска применения инновационных методов испытаний и измерений производятся с учетом требований ГОСТ Р 57272.6.

8.5 При применении инновационных технологий, методов испытаний и измерений в качестве целевого рекомендуется назначать оптимальный уровень риска.

8.6 Показатели профессионального риска оценивают в соответствии с ГОСТ Р 12.0.010 и трудовым законодательством Российской Федерации.

8.7 Идентификацию потенциальных опасностей и оценку риска при использовании дорожно-строительных машин и оборудования при выполнении работ по строительству, реконструкции, капитальному ремонту, ремонту и содержанию осуществляют в соответствии с требованиями [11], [12] и взаимосвязанных документов по стандартизации.

8.8 Мероприятия по обработке риска

8.8.1 Валидация новых технологических процессов перед их внедрением производится по ГОСТ 55270*.

8.8.2 В целях снижения уровня риска выбор инновационной технологии производства работ по строительству, реконструкции, капитальному ремонту, ремонту и содержанию участков автомобильных дорог следует осуществлять в соответствии с требованиями ГОСТ Р 55270 с учетом:

— состава, видов и сроков производства работ;

— применяемых схем комплексной механизации, в том числе с использованием глобальной навигационной спутниковой системы;

— обеспеченности местными дорожно-строительными материалами;

— природно-климатических условий;

— рельефа местности, геологических и гидрологических условий, класса грунтов;

— соответствия технологических решений санитарным нормам, обеспечивающим безопасность от загрязнения водотока и подземных вод, заболачивания местности, образования термокарстовых, эрозионных, наледных и других вредных процессов.

8.8.3 Производство и приемку работ по строительству и реконструкции мостовых сооружений осуществляют в соответствии с СП 79.13330.2012, тоннелей — СП 122.13330.2012.

      9 Оценка риска при применении инновационной продукции

9.1 При оценке риска, связанного с применением инновационной продукции (дорожно-строительных материалов и изделий), должны учитываться как источники опасности, так и факторы риска.

9.2 К источникам опасности относятся:

— свойства материалов и веществ, из которых изготовлена продукция;

— структура и/или конструкция продукции (изделий, технических систем);

— эксплуатационные (функциональные) свойства, в том числе определяющие особенности хранения и реализации, их деградация, достижение критического уровня свойств;

— свойства основных и побочных продуктов, являющихся результатом использования продукции по назначению;

— свойства, определяющие особенности утилизации.

9.3 Факторами риска для дорожно-строительных материалов и изделий являются физические и химические опасности. К физическим факторам относятся недопустимые отклонения от нормативных или декларируемых значений таких характеристик как:

— прочность;

— износостойкость;

— морозостойкость;

— водостойкость;

— теплостойкость;

— трещиностойкость;

— устойчивость ко всем видам распадов;

— коррозионная стойкость;

— фильтрующая способность (коэффициент фильтрации материала);

— зерновой (гранулометрический) состав;

— фракционный состав;

— вязкость;

— адгезия, когезия;

— пожароопасность (огнестойкость);

— срок службы и др.

9.4 К химическим факторам относятся недопустимые отклонения от нормативных или декларируемых значений таких характеристик как:

— радиоактивность (удельная эффективная активность естественных радионуклидов);

— класс токсичности;

— выделение вредных химических веществ в окружающую среду и др.

9.5 К статистическим факторам риска относятся:

— неопределенность рецептуры и состава дорожно-строительных материалов;

— вариативность долей рабочих компонентов дорожно-строительных материалов и изделий;

— наличие существенной доли примесей и посторонних компонентов, возникающих в материале и др.

9.6 Оценка и обработка риска применения инновационной продукции проводятся с учетом требований ГОСТ Р 57272.1, ГОСТ Р 57272.3 и ГОСТ Р 57272.7.

9.7 Количественную оценку вероятности недопустимых отклонений параметров инновационных технических и технологических решений от номинальных значений по результатам натурных экспериментов и испытаний рекомендуется осуществлять на основе методов, приведенных в приложении В.

9.8 Идентификация опасностей, оценка и ранжирование показателей риска при исследовании, проектировании, производстве и применении материалов, устройств и систем на основе нанотехнологий — по ГОСТ Р 54617.1 и ГОСТ Р 54617.2.

9.9 В целях обеспечения контроля показателей риска, связанного с применением выпускаемой в обращение инновационной продукции, осуществляют подтверждение ее соответствия техническим регламентам, документам по стандартизации, условиям договоров согласно [13].

9.10 Отбор образцов продукции для испытаний при подтверждении соответствия — с учетом требований ГОСТ 31814.

9.11 Все измерения, необходимые для подтверждения соответствия инновационной продукции установленным требованиям, должны быть определены и установлены.

9.12 Объемы натурных экспериментов и испытаний, проводимых в целях оценки и расчета риска, следует выбирать таким образом, чтобы была обеспечена репрезентативность, однородность и содержательность информации. Объем репрезентативной выборки определяют на основе статистических оценок достоверности результатов измерений (испытаний) по ГОСТ Р ИСО 21748, ГОСТ Р 27.607, ГОСТ Р 51901.16 в соответствии с требованиями нормативных документов на правила приемки дорожно-строительных материалов и изделий, методы отбора проб и др.

При невозможности обеспечения репрезентативности (в том числе при наличии противоречивых результатов измерений) используют экспертные оценки со статистическим анализом достоверности суждений независимых (неаффилированных) экспертов по ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010.

9.13 При оценке результатов испытаний поведение испытательных образцов, характер разрушения и другое сравнивают с заявленными требованиями, отклонения от которых должны быть обоснованы. При необходимости проводят дополнительные испытания.

9.14 Испытательные лаборатории, участвующие в процедурах оценки риска, должны быть аккредитованы в соответствии с [14] и ГОСТ Р 51000.4.

9.15 Используемое в целях оценки риска измерительное оборудование и приборы должны иметь свидетельство о поверке (калибровке), быть метрологически аттестованы.

9.16 Выбор конкретных средств измерительной техники рекомендуется осуществлять по следующим критериям:

— тип и диапазон измеряемых физических величин;

— класс точности измерений (разрешающая способность);

— продолжительность цикла измерения;

— надежность и помехозащищенность;

— условия применения и класс защиты;

— потребляемая мощность;

— особенности конструкции, электропитания и возможность монтажа;

— стоимость.

9.18 Частью процесса оценки риска, связанного с применением дорожно-строительных материалов и изделий, может являться его сравнение с риском, оцененным для аналогичной продукции, на основе следующих критериев:

— предполагаемое использование по назначению;

— технические требования;

— технологии изготовления;

— условия эксплуатации;

— опасности и уровни риска;

— характеристики надежности, безопасности и другие аналогичных материалов и изделий подтверждены в условиях эксплуатации.

9.19 Мероприятия по обработке риска

9.19.1 В целях снижения уровня риска разработку и внедрение инновационной продукции следует осуществлять в соответствии с требованиями ГОСТ 27751, ГОСТ Р 55270 и ГОСТ Р 55347.

9.19.2 Инновационная продукция должна обеспечивать по химическому составу устойчивость к воздействию природных, техноприродных и техногенных факторов. Материалы и изделия, применяемые для возведения земляного полотна и устройства конструктивных слоев дорожных одежд, дорожных сооружений, обстановки дороги и разметки, должны по физико-механическим свойствам (прочности, износостойкости, водостойкости, морозостойкости, теплостойкости, минералогическому, зерновому и фракционному составу, вязкости, адгезии и когезии и др.), обеспечивать их устойчивость при совместном воздействии транспортной нагрузки и природных факторов.

9.19.3 Требования к инновационной продукции для мостовых сооружений не должны противоречить ГОСТ 33178.

9.19.4 Свойства материалов и веществ, изделий рекомендуется именовать в соответствии с [15] или другой систематизацией, прошедшей научную апробацию. Отклонения от указанных наименований допускаются со ссылкой на источник, откуда взят соответствующий синоним, и обоснованием замены.

9.19.5 Для инновационной продукции по ГОСТ Р 56261 изготовитель обязан выполнить весь комплекс мер, определенный проектом. Должна быть обеспечена возможность контроля выполнения всех технологических операций, от которых зависит безопасность.

9.19.6 Если при изготовлении дорожно-строительных материалов и изделий допущены отклонения от проекта, то уровень безопасности такой продукции не должен быть снижен.

9.19.7 К инновационной продукции, поступающей потребителям, должны прилагаться подготовленные на русском языке:

— инструкция по монтажу или сборке, наладке или регулировке;

— инструкция по штатному использованию и меры по обеспечению безопасности, которые необходимо соблюдать при эксплуатации (включая ввод в эксплуатацию, использование по прямому назначению, техническое обслуживание, ремонт, транспортирование, упаковку, консервацию и условия хранения);

— инструкция по выводу из эксплуатации и утилизации;

— информация об оставшихся и/или не устраненных полностью опасностях, вероятных ошибках при монтаже или сборке и рекомендации по их предотвращению.

9.19.8 Приоритетным направлением использования дорожно-строительных материалов и изделий должна являться утилизация отходов и сопутствующих технологических продуктов, например фрезерованного асфальтобетона, с получением вторичного сырья.

      10 Оценка риска в течение жизненного цикла систем электроснабжения и интеллектуальных транспортных систем

10.1 Оценку риска для систем электроснабжения и ИТС осуществляют по таблицам 1-3 на основе национальных документов в области стандартизации, гармонизированных с требованиями стандартов Международной электротехнической комиссии — ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010, ГОСТ Р 51901.5, ГОСТ 51901.11*, ГОСТ Р 51901.12, ГОСТ Р 51901.14 и др.

10.2 Практически возможный уровень риска функционирования систем электроснабжения характеризуется наличием дефектов по ГОСТ 33220, устраняемых в нормативные сроки; критическому уровню соответствуют: отсутствие наружных осветительных установок в необходимых местах по ГОСТ 33176 или дефекты по ГОСТ 33220, не устраненные в нормативные сроки.

10.3 Уровни тяжести вреда при возникновении отказов элементов ИТС, в том числе дефектов по ГОСТ 33220 (включая автоматизированную систему управления дорожным движением, систему взимания платы и дорожно-интегрированную систему связи), определяют в зависимости от их влияния на пропускную способность участка автомобильной дороги, возможность управления дорожным движением, БДД и обеспечение финансовых транзакций (для платных участков дорог) по таблице 8.

10.4 Оценку риска осуществляют с учетом требований [16], [17] и взаимосвязанных документов по стандартизации.

10.5 Социальный риск здоровью населения, проживающего на территории, прилегающей к участку автомобильной дороги, при воздействии переменных электромагнитных полей (до 300 ГГЦ) оценивают в соответствии с [18].

Обозначение уровня вреда	Наименование уровня вреда	Описание последствий отказа	Рекомендуемое время восстановления работоспособности оборудования, ч, не более
	Существенный	Отказ, который прекращает возможность управления дорожным движением и функционирование системы сбора платы в полном объеме. Уровень риска возникновения ДТП — практически возможный или критический	3
	Умеренный	Отказ, который ограничивает возможность управления дорожным движением и функционирование системы сбора платы. Уровень риска возникновения ДТП — практически возможный	8
	Малозначительный	Отказ, который не влияет на управление дорожным движением и функционирование системы сбора платы и приводит лишь к частичной потере не критически важных данных. Уровень риска возникновения ДТП — допустимый или оптимальный	168
	Незначительный	Отказ, который не влияет на управление дорожным движением, функционирование системы сбора платы и выражается лишь в незначительном уменьшении качества (комфорта) сервисов и услуг. Уровень риска возникновения ДТП — допустимый или оптимальный	720

10.6 Мероприятия по обработке риска применения инноваций в части ИТС — в соответствии с разделом 9, в части систем электроснабжения — в соответствии с разделом 9 на основе [19].

      11 Оценка экологического риска в течение жизненного цикла автомобильных дорог

11.1 Экологические требования, предъявляемые в течение жизненного цикла к участкам автомобильных дорог, дорожно-строительным материалам и изделиям, а также применяемым в дорожном хозяйстве инновациям, должны соответствовать положениям ГОСТ Р ИСО 14044.

11.2 Интегрирование экологических аспектов при проектировании и разработке инновационной продукции — по ГОСТ Р 14.12, включение экологических аспектов в стандарты на инновационную продукцию — по ГОСТ Р 56268.

11.3 Оценку экологического риска в течение жизненного цикла участков автомобильных дорог осуществляют по ГОСТ Р 14.09, на этапе инженерных изысканий и проектирования с учетом требований ГОСТ 32836, ГОСТ 32847, ГОСТ 32868, ГОСТ 32869, ГОСТ 33154, ГОСТ 33177, ГОСТ 33179, [20] и СП 47.13330.2016.

11.4 Ключевые опасные события, являющиеся источниками экологического риска, идентифицированы в [21], дополнительно — в [20].

11.5 При аппроксимации экспериментальных (натурных, производственных и др.) данных нормальным законом распределения для оценки вероятности опасного события рекомендуется применять количественный метод 50%-ного риска, приведенный в приложении В.

11.6 Социальный риск нанесения вреда здоровью населения, проживающего на территории, прилегающей к участку автомобильной дороги, при воздействии химических веществ, загрязняющих окружающую среду, оценивают в соответствии с [22].

11.7 Социальный риск нанесения вреда здоровью населения от воздействия транспортного шума оценивают в соответствии с [23].

11.8 Допустимый уровень индивидуального риска для жизни и здоровья людей при возникновении опасных природных явлений (оползни, сели, лавины, наводнения, природные пожары и др.) при количественной оценке риска устанавливается по таблице 9.

Таблица 9 — Допустимый индивидуальный риск для жизни и здоровья людей при возникновении опасных природных явлений

Участок автомобильной дороги	Количественная оценка, 1/год, не более
Существующий	10
Новое строительство	10

11.9 Оценку экологического (природного) риска при возникновении ЧС на этапе инженерно-экологических изысканий для строительства автомобильных дорог допускается осуществлять по ГОСТ Р 22.2.02.

11.10 Оценку экологического (техногенного или техноприродного) риска возникновения ЧС на этапе строительства и эксплуатации автомобильных дорог проводят по ГОСТ Р 22.2.02 и ГОСТ Р 51901.1.

11.11 Проектирование участков автомобильных дорог в сложных условиях (специфические грунты, опасные геологические и гидрогеологические процессы, особые природно-техногенные условия) осуществляют с учетом категорий опасностей процессов в соответствии с ГОСТ 33149.

11.12 Оценка профессионального риска, возникающего вследствие воздействия опасных экологических факторов на здоровье работающих при строительстве и эксплуатации автомобильных дорог — в соответствии с разделом 8 настоящего стандарта.

11.13 Оценивание экологической эффективности эксплуатации участков автомобильных дорог — с учетом ГОСТ Р ИСО 14031, надлежащая практика в области менеджмента в целях снижения уровня экологического риска — по ГОСТ Р 56260.

11.14 Производственный экологический контроль интегрального воздействия объектов хозяйственной деятельности на окружающую среду при эксплуатации автомобильных дорог осуществляют по ГОСТ Р 14.13, основные показатели ресурсосбережения, используемые в хозяйственной деятельности, определяют по ГОСТ Р 52107.

      12 Требования к отчету по результатам оценки риска

12.1 По результатам оценки риска исполнителем должен быть подготовлен отчет, включающий:

— титульный лист;

— список исполнителей с указанием должностей, научных званий, организаций;

— аннотацию;

— содержание (оглавление);

— цели, задачи и область применения оценки риска;

— детальное описание объекта оценки риска или оцениваемой ситуации: участка автомобильной дороги (его отдельных элементов), инноваций, методов геометрического проектирования, нетиповых строительных конструкций и др.;

— описание используемых методов анализа, моделей процессов и обоснование их применения, исходные предположения и ограничения;

— исходные данные и их источники, включая задание заказчика, разработанное в соответствии с разделом 4 настоящего стандарта;

— результаты идентификации опасных событий и ранжирования факторов опасности;

— выбор измерителей (размерностей и статистических показателей) оценки риска;

— результаты оценки риска (карты риска, в том числе от негативных воздействий на окружающую среду, геологических, инженерно-геологических и других процессов);

— анализ неопределенностей результатов оценки риска;

— обобщение оценок риска, включая заключение о допустимости (приемлемости) или критичности (неприемлемости) риска;

— рекомендации по снижению риска, включая цели, которые должны быть достигнуты защитными мерами, любые выполнимые требования, меры безопасности, применяемые для устранения выявленных опасных событий или уменьшения риска, установление остаточного риска, факторы, подлежащие мониторингу;

— заключение;

— перечень используемых источников информации.

Данные, представленные в отчете об оценке риска, могут быть изменены в зависимости от целей и масштаба оценки риска.

12.3 Выполненные расчеты и выводы следует обосновывать и оформлять таким образом, чтобы они могли быть проверены и повторены специалистами, которые не участвовали при первоначальной оценке риска.

12.4 По результатам оценки риска исполнителем выдается положительное заключение только в случае соответствия количественных значений показателей или качественных уровней риска допустимым или оптимальным значениям. В противном случае исполнителем выдается заключение о несоответствии оценок риска допустимым значениям и рекомендации по снижению риска.

12.5 Если обоснованные риски применения инноваций меньше или равны рискам, которым соответствуют типовые решения, принятые в обеспечение требований технических регламентов, то наличие подобных типовых решений не должно являться препятствием к выдаче положительного заключения в части применения инноваций.

Приложение А

(справочное)

Примеры оценки риска

А.1 Оценка техногенного и экологического риска применения инновационного модульного ЛОС, изготовленного из композитного материала, на стадии проектирования

А.1.1 Основание для установки модульного ЛОС из композитного материала:

— сокращение затрат в течение жизненного цикла (антикоррозийная обработка, отопление, обслуживающий персонал, ремонт и т.д.);

— сокращение сроков строительства;

— унификация за счет использования модульных конструкций;

— возможность модернизации сооружения при увеличении расхода сточных вод.

А.1.2 Оценка риска выполняется в сравнении с риском установки ЛОС накопительного типа аналогичной производительности и показателями очистки.

А.1.3 Краткая характеристика ЛОС из композитного материала

В состав очистного сооружения входят:

— колодец из стеклопластика с корзиной для сбора мусора — 1 шт.;

— колодец из стеклопластика распределительный — 1 шт.;

— колодец отбора проб из стеклопластика — 1 шт.;

— павильон (утеплитель — пенополиуретан, система электрообогрева мощностью 1 кВт, вентиляция, огнетушитель, блок розеток, заземление) — 1 шт.

Принципиальная схема ЛОС из композитного материала приведена на рисунке А.1.

А.1.4 Конструкция элементов и трубопроводов обвязки ЛОС из композитного материала

Емкости ЛОС устанавливаются на железобетонную плиту из бетона класса В25 с морозостойкостью F50 и водонепроницаемостью W6 толщиной 400 мм с установкой арматурных сеток класса A-III диаметром 16 мм с шагом 200х200 мм и крепежных петель из арматуры класса А-l диаметром 16 мм. Плиты монтируются на подготовку из бетона класса В25 с морозостойкостью F50 и водонепроницаемостью W6 толщиной 200 мм, выполненную по слою щебня толщиной 300 мм. По периметру плиты и с торцов (с заходом на подготовку) устраивается обмазочная гидроизоляция: 4 слоя, битумно-полимерная, толщиной не менее 4 мм.

Между плитой основания и стеклопластиковой емкостью устраивается песчаная подушка толщиной 100 мм.

Стеклопластиковые колодцы устанавливаются на железобетонные плиты из бетона класса В25 с морозостойкостью F50 и водонепроницаемостью W6 толщиной 400 мм с установкой арматурных сеток класса A-III диаметром 16 мм с шагом 200×200 мм и подготовку из бетона класса В15 толщиной 200 мм, выполненную по слою щебня толщиной 300 мм. По периметру плиты и с торцов (с заходом на подготовку) устраивается обмазочная гидроизоляция: 4 слоя, битумно-полимерная, толщиной не менее 4 мм.

Крепление емкостей и колодцев из стеклопластика к железобетонному основанию осуществляется с помощью круглозвенных цепей с шагом 1,0 м.

КНС монтируется под землей на железобетонную плиту из бетона класса В25 с морозостойкостью F50 и водонепроницаемостью W6 толщиной 400 мм с установкой арматурных сеток класса A-III диаметром 16 мм с шагом 200х200 мм с устройством анкерного крепления. Плита монтируется на подготовку из бетона класса В15 толщиной 200 мм, выполненную по слою щебня толщиной 300 мм. По периметру плиты и с торцов (с заходом на подготовку) устраивается обмазочная гидроизоляция: 2 слоя битумной мастики толщиной не менее 4 мм.

Над КНС устанавливается утепленный блок (павильон) заводской готовности выполненный из стеклопластика, который монтируется на подушку из песка и щебня по 200 мм, основанием является монолитная железобетонная плита из бетона класса В22,5 с морозостойкостью F300 и водонепроницаемостью W6, с арматурой класса A-III диаметром 10 мм.

1 — корпус; 2 — входной патрубок; 3 — пескоотделитель; 4 — фильтр грубой очистки; 5 — коалесцентный модуль; 6 — фильтр тонкой очистки; 7 — распределительное устройство сорбционного фильтра; 8 — сорбционный фильтр; 9 — водосборное устройство; 10 — выходной патрубок; 11 — колодец обслуживания; 12 — сигнализатор уровня песка; 13 — контрольное устройство уровня раздела сред, 14 — лестница, 15 — лестница

Рисунок А.1 — Принципиальная схема ЛОС из композитного материала

А.1.5 Краткая характеристика накопительного очистного сооружения из железобетона

Очистное сооружение состоит из подземной и надземной частей. В подземной части располагаются резервуар-накопитель и резервуар чистой воды. Надземная часть расположена на перекрытии подземной, представляет собой единый объем фильтровального зала с настенным расположением электрощитов и вентиляционного оборудования.

Стены и днище подземной части из монолитного железобетона (бетон класса В25, морозостойкость F150, водонепроницаемость W6, арматура класса A-III). Толщина днища и наружных стен составляет 500 мм; толщины внутренних стен — 500 и 400 мм.

Перекрытие подземной части двух типов:

— под фильтровальным залом из монолитного железобетона (бетон класса В25, морозостойкость F150, водонепроницаемость W6, арматура класса A-III) толщиной 220 мм с частичным применением сборных железобетонных плит типа ВП;

— на остальной части из съемных металлических утепленных щитов размером 3,0х1,5 м.

Перекрытие опирается на наружные и внутренние стены и монолитные железобетонные балки (бетон класса В25, морозостойкость F150, водонепроницаемость W6, арматура класса A-III) сечением 400х700 пролетом до 6,0 м.

Стены надземной части кирпичные с наружным утеплителем. Покрытие из сборных железобетонных балок и плит с утеплителем и рулонной кровлей с внутренним водостоком. Внутри фильтровального зала предусмотрены металлические площадки для обслуживания технологического и грузоподъемного оборудования.

Наружная отделка — окраска фасадными красками по тонкой штукатурке утеплителя.

Внутренняя отделка:

— затирка потолков;

— штукатурка стен;

— стеновая панель из глазурованной плитки высотой 2,0 м;

— окраска стен (выше панели) и потолков водостойкими красками;

— полы из керамической плитки.

А.1.6 Анализ опасных событий при эксплуатации ЛОС

Опасные события технического (необеспечение требований надежности и безопасности) и технологического (необеспечение требуемой очистки сточных вод) характера, которым подвержены ЛОС на стадии эксплуатации, представлены на рисунке А.2, причины их возникновения — см. таблицу А.1.

Оценки частоты опасных событий (на основе опыта эксплуатации изготовителя) и их последствий (в текущих ценах II квартала 2017 г.) представлены в таблицах А.2 и А.3 соответственно.

Результаты экспертной оценки риска для модульного композитного и железобетонного накопительного ЛОС приведены в таблицах А.4-А.6.

Рекомендации по снижению практически возможного риска для модульных композитных ЛОС представлены в таблице А.7.

Рисунок А.2 — Опасные события, рассматриваемые при оценке риска

Таблица А.1 — Причины возникновения опасных событий

Опасное событие	Причины возникновения
1 Повреждение конструкции за счет коррозии	— нарушение технологии нанесения гидроизоляции, антикоррозийного покрытия, окраски; — воздействие агрессивных сред (противогололедных материалов)
2 Разрушение конструкции под влиянием внешних факторов	— наезд техники, ДТП, природные ЧС (затопление, пожар)
3 Разрушение заглубленных конструкций при промерзании грунта	— пучение грунтов; — промерзание заполненных водой трубопроводов, подземных конструкций
4 Недостаточная морозоустойчивость, устойчивость к перепадам температуры	— применяемые материалы не соответствуют условиям эксплуатации (климатической зоне); — потеря прочности со временем (при воздействии факторов окружающей среды — ультрафиолет, перепады температуры, повышенная влажность и т.д.)
5 Несанкционированное воздействие	— вандализм; — поджег
6 Несоблюдение технологии установки оборудования	— ошибки проектирования; — недостаточная квалификация персонала
7 Выход из строя при нарушении энергоснабжения	— зависимость работы от электроснабжения (обогрев помещений, наличие КНС, процесс очистки требует постоянного электроснабжения); — нарушение теплоснабжения в холодный период года
8 Нарушение работы электрооборудования	— применение некачественного оборудования; — нестабильная работа электросети; — ошибки проектирования
9 Поражение обслуживающего персонала электрическим током	— нарушение техники безопасности работы с электрооборудованием; — нарушение [21] при монтаже оборудования; — низкая квалификация персонала; — неисправность оборудования
10 Срок службы ниже проектного	— ошибки проектирования; — применение некачественных материалов; — не соблюдение технологии и периодичности обслуживания; — работа в условиях, не предусмотренных производителем/проектировщиком
11 Низкая эффективность очистки сточных вод	— превышение расчетного стока; — превышение расчетных концентраций загрязняющих веществ на входе в сооружение; — неисправность оборудования (включая электрооборудование); — ошибки проектирования; — применение неэффективных расходных материалов; — производственные дефекты; — отсутствие контроля эффективности очистки сточных вод; — несоблюдение технологии строительства
12 Нарушение периодичности и технологии обслуживания	— несоблюдение обслуживающей организацией рекомендаций производителя ЛОС; — низкая квалификация персонала; — условия эксплуатации отличаются от проектных (расчетных); — отсутствие контроля работы ЛОС

Таблица А.2 — Оценка частоты (вероятности) опасных событий

Обозначение уровня частоты (вероятности)	Событие (частота (вероятность), качественная оценка	Частота ( ), количественная оценка
	Высоковероятное	1/неделя
	Вероятное	1/месяц
	Возможное	1/год
	Маловероятное	1/срок службы
	Крайне маловероятное	от 10 до 10 1/год

Таблица А.3 — Оценка вреда при возникновении опасных событий

Обозначение уровня вреда	Описание вреда
	Человеческие жертвы, необратимый ущерб окружающей среде, ущерб (ремонт, штрафы) более 5 млн руб.
	Ущерб здоровью людей, значительный ущерб окружающей среде, ущерб (ремонт, штрафы) 3-5 млн руб.
	Незначительный ущерб окружающей среде, ущерб (ремонт, штрафы) 1-3 млн руб.
	Незначительный ущерб окружающей среде, ущерб менее 1 млн руб.
	Незначительный, легкоустранимый ущерб, в том числе окружающей среде

Таблица А.4 — Результаты оценки риска для композитного модульного и накопительного железобетонного ЛОС

Опасное событие	Последствия опасных событий	Композитное модульное ЛОС	Накопительное железобетонное ЛОС
		Уровень частоты (вероятности)	Уровень вреда	Уровень частоты (вероятности)	Уровень вреда
Опасные события технического характера
1 Повреждение конструкции за счет коррозии	Повреждение, разрушение конструкций, проведение ремонтных работ
2 Разрушение конструкции под влиянием внешних факторов	Нарушение работы сооружения, необходимость замены модуля (блока)
3 Разрушение заглубленных конструкций при промерзании грунта	Разрушение конструкций, проведение ремонтных работ
4 Недостаточная морозоустойчивость, устойчивость к перепадам температуры	Снижение прочности и последующее разрушение конструкций
5 Несанкционированное воздействие	Разрушение оборудования, проведение ремонтных работ
6 Несоблюдение технологии установки оборудования	Нарушение работоспособности оборудования, проведение ремонтных работ
7 Выход из строя при нарушении энергоснабжения	Нарушение работоспособности ЛОС, нарушение технологии очистки, проведение ремонтных работ
8 Нарушение работы электрооборудования	Неисправность электрооборудования, нарушение технологии очистки, проведение ремонтных работ
9 Поражение обслуживающего персонала электрическим током	Гибель людей, проведение ремонтных работ
10 Срок службы ниже проектного	Замена оборудования раньше расчетного периода
Опасные события технологического характера
11 Низкая эффективность очистки сточных вод	Загрязнение окружающей среды в точке сброса сточных вод. Штрафные санкции, мероприятия по устранению нарушений
12 Нарушение периодичности и технологии обслуживания	Нарушение технологии очистки (при неквалифицированном обслуживании), преждевременная или ранняя замена расходных фильтрующих материалов, снижение эффективности очистки

Таблица А.5 — Матрица риска для композитного модульного ЛОС

Оптимальный риск:

Событие 1 таблицы А.4 Повреждение конструкции за счет коррозии;

Событие 3 таблицы А.4 Разрушение заглубленных конструкций под влиянием промерзания грунта;

Событие 4 таблицы А.4 Недостаточная морозоустойчивость, устойчивость к перепадам температуры;

Событие 5 таблицы А.4 Несанкционированное воздействие;

Событие 7 таблицы А.4 Выход из строя при нарушении энергоснабжения;

Событие 8 таблицы А.4 Нарушение работы электрооборудования;

Событие 10 таблицы А.4 Срок службы ниже проектного.

Допустимый риск:

Событие 2 таблицы А.4 Разрушение конструкции под влиянием внешних факторов;

Событие 6 таблицы А.4 Нарушение периодичности и технологии обслуживания;

Событие 12 таблицы А.4 Нарушение периодичности и технологии обслуживания.

Практически возможный риск:

Событие 9 таблицы А.4 Поражение обслуживающего персонала током;

Событие 11 таблицы А.4 Низкая эффективность очистки сточных вод.

Таблица А.6 — Матрица риска для железобетонного накопительного ЛОС

Оптимальный риск:

Событие 2 таблицы А.4 Разрушение конструкции под влиянием внешних факторов;

Событие 7 таблицы А.4 Выход из строя при нарушении энергоснабжения;

Событие 8 таблицы А.4 Нарушение работы электрооборудования;

Событие 10 таблицы А.4 Срок службы ниже проектного.

Допустимый риск:

Событие 1 таблицы А.4 Повреждение конструкции за счет коррозии;

Событие 3 таблицы А.4 Разрушение заглубленных конструкций под влиянием промерзания грунта;

Событие 4 таблицы А.4 Недостаточная морозоустойчивость, устойчивость к перепадам температуры;

Событие 5 таблицы А.4 Несанкционированное воздействие;

Событие 12 таблицы А.4 Нарушение периодичности и технологии обслуживания.

Практически возможный риск:

Событие 6 таблицы А.4 Несоблюдение технологии установки;

Событие 9 таблицы А.4 Поражение обслуживающего персонала током;

Событие 11 таблицы А.4 Низкая эффективность очистки сточных вод.

Таблица А.7 — Рекомендации по снижению практически возможного риска для композитного модульного ЛОС

Опасное событие	Рекомендации по снижению риска
9 Поражение обслуживающего персонала током	— соблюдение [21] при монтаже электрооборудования; — обслуживание квалифицированным персоналом; — соблюдение техники безопасности при проведении работ
11 Низкая эффективность очистки сточных вод	— соблюдение периодичности и технологии обслуживания ЛОС в соответствии с рекомендациями производителя; — мониторинг эффективности очистки (отбор проб на выходе из сооружения); — выполнение работ по монтажу и обслуживанию (либо контроль) производителем ЛОС; — установка датчиков, либо мониторинг заполнения резервуаров, выработки ресурса сорбента; — использование конструкций и технологий по которым есть опыт применения

А.1.7 Заключение

В соответствие с 11.6 и на основе информации, представленной в таблице А.8 настоящего стандарта, применение инновационного модульного ЛОС, изготовленного из композитного материала, является обоснованным.

Таблица А.8 — Показатели эффективности инновационного и альтернативного решения при обосновании выбора на основе оценки риска

Показатель эффективности	Относительная значимость показателя, %, не более	Инновационное и альтернативное решения
		Инновация (композитное модульное ЛОС)	Базовый вариант (железобетонное накопительное ЛОС)
Уровень риска	24	24	24
Общая проектная стоимость	24	—	—
строительства		15,8	24
		—	—
Стоимость ремонтных работ в течение срока службы	15	—	—
		15	10,5
		—	—
Прогнозируемый ресурс	9	—	—
		9	5,4
		—	—
Стоимость содержания в течение	7	—	—
срока службы		7	5,6
		—	—
Рост уровня техники и технологий	5	5	3,25
Опыт подрядчика по применению предлагаемого решения	5	5	5
Опыт заказчика по контролю качества и мониторингу применения решения	5	5	5
Периодичность ремонтов	2	2	1,5
Длительность и сложность строительства	2	2	1,6
Длительность и сложность ремонтов	2	1,6	2
Итоговый индекс	0-100	91,4	87,9
Ранг		1	2

А.2 Оценка риска разрушения нежесткой дорожной одежды на участке автомобильной дороги на стадии эксплуатации

А.2.1 Краткая характеристика участка автомобильной дороги

Категория участка автомобильной дороги — IБ;

Количество полос движения — от 6 до 8 (3 или 4 в каждом направлении);

Тип дорожной одежды — капитальный, с асфальтобетонным покрытием.

Дорожная одежда на участке автомобильной дороги имеет следующую конструкцию:

— верхний слой покрытия из горячего щебеночно-мастичного асфальтобетона ЩМА-15 на ПБВ 60 по ГОСТ 31015-2002 толщиной 0,05 м;

— нижний слой покрытия из горячего крупнозернистого пористого асфальтобетона марки I по ГОСТ 9128-2013 толщиной 0,07 м;

— верхний слой основания из горячего пористого крупнозернистого асфальтобетона марки II по ГОСТ 9128-2013 толщиной 0,08 м;

— нижний слой основания из щебеночно-песчаной смеси обработанной цементом М60 F25 по ГОСТ 23558-94 толщиной 0,23 м;

— дополнительный (технологический) слой основания из щебня М600 F25 по ГОСТ 8267-93 толщиной 0,15 м;

— армирующая прослойка из геосинтетического материала (условный модуль деформации равен 500 Н/см);

— подстилающий слой из песка мелкого по ГОСТ 8736-2014 (Кф более или равен 1,0 м/сут.) толщиной 0,50 м.

Данные по среднегодовой суточной интенсивности движения транспортных средств на участке приведены в таблице А.9.

Таблица А.9 — Среднегодовая суточная интенсивность движения на участке автомобильной дороги

Категории ТС	Период наблюдения
	В течение 2012 г.	В течение 2013 г.	В течение 2014 г.	В течение 2015 г.
	авт./сут.
Легковые	28104	34389	40793	39002
Легкие (до 2,0 т)	8546	7325	7305	10587
Средние (от 2,1 до 5,0 т)	3215	2756	2749	3983
Тяжелые (от 5,1 до 8,0 т)	1252	1153	1315	2498
Очень тяжелые (свыше 8,0 т)	1252	1153	1315	2498
Автопоезда	8399	8303	7831	7738
Автобусы	550	471	470	681
Всего за день	51319	55549	61778	66987
Коэффициент прироста, q		1,08	1,11	1,08

Осредненные значения состава потока ТС, зафиксированного на участке, представлены в таблице А.10.

Таблица А.10 — Состав транспортного потока

Категории ТС	Процент в общем потоке
Легковые	60
Легкие (до 2,0 т)	14
Средние (от 2,1 до 5,0 т)	5
Тяжелые (от 5,1 до 8,0 т)	3
Очень тяжелые (свыше 8,0 т)	3
Автопоезда	14
Автобусы	1

А.2.2 Анализ результатов мониторинга состояния дорожной одежды на участке автомобильной дороги по 6.2.1

Результаты фиксации дефектов покрытия с расчетом балльной оценки состояния дорожной одежды приведены на рисунках А.3 и А.4.

Примеры результатов инструментальной оценки продольной ровности покрытия дорожной одежды на участке в прямом и обратном направлениях движения приведены на рисунках А.5-А.7 (более 85% значений попадают в диапазон от 0 до 2,6 м/км, 11% — от 2,6 до 3,1 м/км, 4% — более 3,1 м/км).

Линейные испытания по оценке прочности нежесткой дорожной одежды осуществлялись в прямом и обратном направлениях по крайней правой и крайней левой полосам движениям. Шаг определения общего модуля упругости — 100 м. Результаты приведены на рисунках А.8-А.9.

Рисунок А.3 — Средний балл по визуальной оценке (прямое направление)

Рисунок А.4 — Средний балл по визуальной оценке (обратное направление)

Рисунок А.5 — Продольная ровность покрытия нежесткой дорожной одежды, замеренная на участке по внешней полосе движения в прямом направлении (полоса 1)

Рисунок А.6 — Продольная ровность покрытия нежесткой дорожной одежды, замеренная на участке по внутренней полосе движения в обратном направлении (полоса 4)

Рисунок А.7 — Продольная ровность покрытия нежесткой дорожной одежды, замеренная на участке по внутренней полосе движения в обратном направлении (полоса 6)

Рисунок А.8 — Общий модуль упругости дорожной одежды на участке по внешней полосе (в прямом направлении), определенный с использованием установки динамического нагружения FWD

Рисунок А.9 — Общий модуль упругости дорожной одежды на участке по внешней полосе (в обратном направлении), определенный с использованием установки динамического нагружения FWD

Таблица А.11 — Протяженность полос движения на участке автомобильной дороги с различными значениями коэффициента прочности

Диапазон значений коэффициента прочности	Процент участка, соответствующего значениям коэффициента прочности
	Полоса 1	Полоса 2
От 0 до 1,0 включ.	0	0
Св. 1,0 до 1,21 включ.	2	1
Св. 1,21 до 1,30 включ.	1	0
Св. 1,30	97	99

Георадарное обследование проведено в целях уточнения толщины конструктивных слоев дорожной одежды и грунтового основания, выделения зон деформаций, скрытых нарушений в верхнем слое дорожной одежды, других особенностей строения на участке.

Георадиолокационые работы выполнялись в скоростном режиме с использованием автомобиля в прямом и обратном направлениях по крайней (правой) полосе движения.

По результатам георадарного обследования установлено:

— деформации, превышающие нормативные значения, нарушения, просадки в конструкции дорожной одежды отсутствуют;

— в прямом направлении на микроучастках в слое цементобетона выявлены термошвы, часть которых проявляется на поверхности асфальтобетона в виде отраженных трещин (среднее расстояние между трещинами равно 6 м), выделены микроучастки с повышенным увлажнением в слое грунтового основания;

— в обратном направлении на одном из микроучастков выделено локальное увеличение толщины слоя асфальтобетона.

В ходе выполнения работ были намечены места для отбора контрольных образцов (кернов) дорожного покрытия. Данные о строении дорожной одежды, полученные после описания образцов кернов, подтвердили правильность интерпретации материалов, полученных при георадиолокационном обследовании.

А.2.3 Заключение

Установленные по результатам мониторинга технического состояния фактические значения параметров дорожной конструкции на участке автомобильной дороги согласно нормам раздела 6 и в соответствии с приложением Е свидетельствуют о том, что риск ее разрушения находится на допустимом уровне.

А.3 Пример количественной оценки оползневого риска на стадии эксплуатации автомобильной дороги

А.3.1 Краткая характеристика участка автомобильной дороги

Участок автомобильной дороги Р254 г.Майкоп — г.Туапсе, км … — км ….

Оценка риска проводится на основе положений [24].

Основная причина оползневых процессов на участке — повышенное гидростатическое давление. Согласно данным наблюдений эксплуатирующей организации активизация движения происходит после прохождения сильных ливней интенсивностью более 40-50 мм/сут. На основании анализа архивных материалов метеорологических служб установлено, что частота ливней данной интенсивности составляет 1 раз в 1,5 года или 0,67 1/год.

Поскольку в зоне влияния оползневых процессов сооружения гражданского или промышленного назначения отсутствуют, оценку риска выполняем для одного объекта — земляного полотна участка автомобильной дороги.

А.3.2 Оценка риска

Вероятность смещения при возникновении опасного события устанавливается на основании вероятностного моделирования с использованием метода прогнозной экстраполяции Монте-Карло по ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010.

Как видно из полученных результатов, представленных на рисунке А.10, вероятность смещения в рассматриваемых условиях равна 0,78.

Таким образом, риск, связанный с нанесением вреда имуществу от оползневых процессов

Вероятность поражения участников дорожного движения во время активизации оползня в рассматриваемом примере (при отсутствии сооружений гражданского или промышленного назначения) определяется по формуле

Рисунок А.10 — Кривые (а, б) плотности распределения значений коэффициента устойчивости участка автомобильной дороги Р254 г.Майкоп — г.Туапсе, км … — км…

Таблица А.12 — Рекомендуемые значения коллективной (социальной) уязвимости

Описание возможной ситуации	Социальная уязвимость	Описание возможных последствий
Человек находится на открытой местности
Человек засыпан сместившимся грунтом	От 0,8 до 1,0	Высокая вероятность летального исхода вследствие удушения
Человек находится в транспортном средстве
Транспортное средство засыпано сместившимся грунтом	От 0,9 до 1,0	Очень высокая вероятность летального исхода вследствие удушения
Транспортное средство получило только внешние повреждения	От 0,1 до 0,3	Низкая вероятность получения травм
Человек находится в здании
Здание разрушено	От 0,9 до 1,0	Очень высокая вероятность летального исхода вследствие полученных травм
Здание засыпано сместившимся грунтом	От 0,8 до 1,0	Высокая вероятность летального исхода
Здание получило только внешние повреждения	До 0,1	Очень низкая вероятность получения травм

— скорость смещения (чем медленнее движется оползень, тем большая вероятность покинуть опасный участок);

— объем оползневых масс (с большей вероятностью люди могут оказаться под завалами грунта крупного оползня);

— степень защиты человека (находится в транспортном средстве или здании);

— расположение людей в момент начала смещения (людям, находящимся на теле оползня, легче обнаружить начало движения и покинуть зону поражения, чем людям, находящимся ниже, на которых движется оползневая масса).

А.3.3 Заключение

Согласно разделу 4 настоящего стандарта экономический ущерб является существенным, в соответствии с разделом 11 коллективный риск является недопустимым, следовательно, необходима обработка риска в целях его снижения.

А.4 Пример количественной оценки вероятности разрушения нежесткой дорожной одежды методом 50%-ного риска

А.4.1 Краткая характеристика конструкции дорожной одежды

Конструкция дорожной одежды, для которой осуществляется расчет вероятности разрушения, приведена в примере А.2. Расчетный срок службы — 12 лет.

Проектное значение общего модуля упругости на поверхности нежесткой дорожной конструкции — 470 МПа, минимально требуемое значение — 360 МПа.

А.4.2 Оценка вероятности разрушения методом расчета, приведенным в приложении В (В.3)

Коэффициент вариации общего модуля упругости по годам

Значения коэффициента вариации представлены в таблице А.13.

Таблица А.13 — Коэффициент вариации общего модуля упругости дорожной одежды в течение срока службы

Год эксплуатации	Коэффициент вариации
1	0,166
2	0,182
3	0,198
4	0,214
5	0,23
6	0,246
7	0,262
8	0,278
9	0,294
10	0,31
11	0,326
12	0,342

Значения среднего квадратического отклонения эквивалентного модуля упругости приведены в таблице А.14.

Таблица А.14 — Среднее квадратическое отклонение эквивалентного модуля упругости дорожной одежды в течение срока службы

Год эксплуатации	, МПа
1	78,02
2	85,54
3	93,06
4	100,58
5	108,1
6	115,62
7	123,14
8	130,66
9	138,18
10	145,7
11	153,22
12	160,74

Определяем

Рассчитываем величину вероятности разрушения дорожной конструкции по годам эксплуатации

Результаты расчета вероятности разрушения приведены в таблице А.15.

Таблица А.15 — Вероятность разрушения дорожной конструкции в течение срока службы

Год эксплуатации	Вероятность разрушения, %
1	0,00
2	0,00
3	0,00
4	0,01
5	0,02
6	0,05
7	0,10
8	0,17
9	0,28
10	0,43
11	0,62
12	0,86

Приложение Б

(справочное)

Анализ затрат/выгод при выборе решений на основе оценки риска

Таблица Б.1 — Показатели эффективности инновационного и альтернативных решений при обосновании выбора на основе оценки риска

Показатель эффективности	Относительная значимость показателя, %, не более	Варианты инновационного и альтернативных решений
		Инновация	2	…
Уровень риска	24
Общая проектная стоимость строительства/реконструкции	24
Стоимость ремонтных работ в течение срока службы	15
Стоимость содержания в течение срока службы	9
Прогнозируемый ресурс	7
Рост уровня техники и технологий	5
Опыт подрядчика по применению предлагаемого решения	5
Опыт заказчика по контролю качества и мониторингу применения решения	5
Периодичность ремонтов	2
Длительность и сложность строительства	2
Длительность и сложность ремонтов	2
Итоговый индекс	0-100
Ранг	1 …
Примечание — значения показателей могут корректироваться при технико-экономическом обосновании.

Рекомендации по заполнению таблицы Б.1:

1 Относительную значимость каждого показателя эффективности, %, устанавливают в диапазоне от 0 до максимально возможного значения.

2 Величину показателей эффективности для различных вариантов решений, %, назначают пропорционально их абсолютным значениям.

3 Итоговый индекс — определяют суммированием.

4 Ранжирование результатов анализа осуществляют по итоговым индексам с выбором предпочтительного варианта (наибольшее значение итогового индекса).

5 Показатели эффективности:

— уровень риска — устанавливают в соответствии с таблицами 1-3 для инновационного и альтернативных решений. Относительная значимость уровня риска: 24% — оптимальный, 16% — допустимый (приемлемый), 8% — практически возможный, 0% — критический (неприемлемый);

— общая проектная стоимость строительства/реконструкции — капитальные затраты в соответствии со сводным сметным расчетом на участок автомобильной дороги, его составную часть, конструктивный элемент с рассматриваемым инновационными альтернативными решениями. Максимальное значение показателя эффективности должно соответствовать минимальной стоимости строительства/реконструкции;

— стоимость ремонтных работ в течение срока службы — затраты на ремонт/капитальный ремонт в течение срока службы участка автомобильной дороги, его составной части, конструктивного элемента с рассматриваемым инновационным и альтернативными решениями. Максимальное значение показателя эффективности должно соответствовать минимальной стоимости ремонтов;

— стоимость содержания в течение срока службы — затраты на содержание в течение срока службы участка автомобильной дороги, его составной части, конструктивного элемента с рассматриваемым инновационным и альтернативными решениями. Максимальное значение показателя эффективности должно соответствовать минимальной стоимости содержания;

— прогнозируемый ресурс — прогнозируемый ресурс участка автомобильной дороги, его составной части, конструктивного элемента с рассматриваемым инновационным и альтернативными решениями до капитального ремонта. Максимальное значение показателя эффективности должно соответствовать максимальному ресурсу;

— рост уровня техники и технологий — оценка уровня соответствия инновационного и альтернативных решений современным требованиям. Максимальное значение показателя эффективности должно соответствовать максимальному росту уровня техники и технологий;

— опыт подрядчика по применению рассматриваемого инновационного и альтернативных решений — да/нет (с указанием объектов применения, приложением отзывов и протоколов испытаний). Максимальное значение показателя эффективности должно соответствовать максимальному опыту подрядчика;

— опыт заказчика по контролю качества и мониторингу применения инновационного и альтернативных решений — да/нет (с указанием объектов применения, приложением протоколов испытаний). Максимальное значение показателя эффективности должно соответствовать максимальному опыту заказчика;

— периодичность ремонтов — график проведения работ по ремонту/капитальному ремонту участка автомобильной дороги, его составной части, конструктивного элемента с рассматриваемым инновационным и альтернативными решениями. Максимальное значение показателя эффективности должно соответствовать минимальному количеству ремонтов;

— сложность и длительность строительства — сроки, материалоемкость, трудоемкость и другое, выполнения работ по строительству участка автомобильной дороги, его составной части, конструктивного элемента с рассматриваемым инновационным и альтернативными решениями. Максимальное значение показателя эффективности должно соответствовать минимальной сложности и длительности строительства;

— сложность и длительность ремонтов — сроки, материалоемкость, трудоемкость и другое, выполнения работ по ремонту/капитальному ремонту участка автомобильной дороги, его составной части, конструктивного элемента с рассматриваемым инновационным и альтернативными решениями. Максимальное значение показателя эффективности должно соответствовать минимальной сложности и длительности ремонтов.

Приложение В

(справочное)

Дополнительные количественные методы оценки вероятности опасных событий

В.1 Метод 50%-ного риска

Количественный метод 50%-ного риска применяют при обеспечении сбора информации о носящей случайный характер изменчивости основных параметров техногенных и техноприродных процессов, распределение которых не противоречит нормальному закону.

В этом случае вероятность возникновения опасного события, сопровождающегося нанесением физического ущерба, урона здоровью, имуществу или окружающей среде

Специфика метода заключается в выборе критических (неприемлемых значений) граничных условий, для которых требуется составление отдельных математических и вычислительных моделей и расчет по ним.

Расчетные параметры формулы (В.5) определяют по зависимостям:

В.3 Вероятность разрушения нежесткой дорожной конструкции оценивают по формуле (В.1) для следующих расчетных параметров:

Параметр

В.4 Метод определения вероятности опасного события с помощью оценки участков риска гистограммы распределения

Рисунок В.1 — Оценка вероятности опасного события с помощью оценки участков риска гистограммы распределения

Приложение Г

(обязательное)

Параметры геометрических элементов автомобильных дорог, соответствующие отдельным уровням риска

Таблица Г.1 — Параметры геометрических элементов автомобильных дорог, соответствующие отдельным уровням риска

Геометрические элементы автомобильных дорог	Параметры дорог, соответствующие отдельным уровням риска
	оптимальному	допустимому	практически возможному	критическому
Ширина полосы движения, м, на дорогах вне пределов населенных пунктов:
двухполосных	3,75	От 3,0 до 3,75 исключ.	От 2,75 до 3,0 исключ.	До 2,75 исключ.
многополосных	3,75	От 3,5 до 3,75 исключ.	От 3,3 до 3,5 исключ.	До 3,3 исключ.
Ширина центральной разделительной полосы (при наличии, без дорожных ограждений), м	Св. 8,0	Св. 6,0 до 8,0 включ.	Св. 5,0 до 6,0 исключ.	До 5,0 включ.
Ширина укрепленных обочин, м, на дорогах:
двухполосных	Св. 2,5	Св. 1,0 до 2,5 включ.	Св. 0,5 до 1,0 включ.	До 0,5 включ.
многополосных	Св. 3,5	Св. 2,0 до 3,5 включ.	Св. 0,75 до 2,0 включ.	До 0,75 включ.
Радиусы кривых в плане, м, на дорогах:
двухполосных	Св. 3000	Св. 600 до 3000 включ.	Св. 300 до 600 включ.	До 300 включ.
многополосных	Св. 3000	Св. 800 до 3000 включ.	Св. 600 до 800 включ.	До 600 включ.
Расстояние видимости для остановки, м, на дорогах:
двухполосных	Св. 450	Св. 150 до 450 включ.	Св. 120 до 150 включ.	До 120 включ.
многополосных	Св. 450	Св. 250 до 450 включ.	Свыше 170 до 250 включ.	До 170 включ.
Расстояние видимости встречного автомобиля, м, на двухполосных дорогах	Св. 750	Св. 250 до 750 включ.	Св. 200 до 250 включ.	До 200 включ.
Величина продольного уклона, ‰, на дорогах:
двухполосных	До 30 включ.	Св. 30 до 50 включ.	Св. 50 до 60 включ.	Св.60
многополосных	До 30 включ.	Св. 30 до 40 включ.	Св. 40 до 50 включ.	Св.50
Кривизна плана трассы, км , на дорогах:
двухполосных	До 75 включ.	Св. 75 до 350 включ.	Св. 350 до 500 включ.	Св. 500
многополосных	До 150 включ.	Св. 150 до 290 включ.	Св. 290 до 375 включ.	Св. 375
Количество пересечений (примыканий) в одном уровне на 1 км на дорогах вне пределов населенных пунктов:
двухполосных	2 и менее	3 или 4	5 или 6	Св.6
многополосных	отсутствуют	отсутствуют	3 и менее	Св. 3
Примечание — На трудных участках в пересеченной и горной местностях параметры автомобильных дорог назначаются на основе технико-экономических расчетов с учетом ожидаемого социально-экономического ущерба от ДТП.

Приложение Д

(рекомендуемое)

Показатели состояния автомобильных дорог, соответствующие отдельным уровням риска

Таблица Д.1 — Показатели состояния автомобильных дорог, соответствующие отдельным уровням риска

Показатели состояния автомобильных дорог	Параметры дорог, соответствующие отдельным уровням риска
	оптимальному	допустимому	практически возможному	критическому
Коэффициент сцепления покрытия проезжей части на дорогах:
двухполосных и многополосных	Св. 0,60	Св. 0,45 до 0,60 включ.	Св. 0,30 до 0,45 включ.	До 0,30 включ.
Ровность дорожных покрытий (по показателю IRI) на дорогах, м/км:
двухполосных	До 2,2 включ.	Св. 2,2 до 2,6 включ.	Св. 2,6 до 3,1 включ.	Св. 3,1
многополосных	До 1,7 включ.	Св. 1,7 до 2,2 включ.	Св. 2,2 до 2,6 включ.	Св. 2,6
Примечание — Данные показатели являются справочно-расчетными и применяются только для оценки риска.

Приложение Е

(обязательное)

Показатели состояния дорожной конструкции, соответствующие отдельным уровням риска ее разрушения на стадии эксплуатации

Таблица Е.1 — Показатели состояния дорожной конструкции, соответствующие отдельным уровням риска ее разрушения на стадии эксплуатации

 Библиография

[1]	Технический регламент Таможенного союза ТР ТС 014/2011 «Безопасность автомобильных дорог»
[2]	Федеральный закон от 30 декабря 2009 г. N 384-ФЗ «Технический регламент о безопасности зданий и сооружений»
[3]	Профессиональный стандарт «Специалист по управлению рисками», утвержден приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 7 сентября 2015 г. N 591н
[4]	ОДМ 218.6.027-2017 «Рекомендации по проведению аудита безопасности дорожного движения при проектировании, строительстве и эксплуатации автомобильных дорог»
[5]	ВСН 25-86 «Указания по обеспечению безопасности движения на автомобильных дорогах»
[6]	ОДМ 218.6.009-2013 «Методические рекомендации по оценке безопасности движения при проектировании автомобильных дорог»
[7]	ОДН 218.046-01 «Проектирование нежестких дорожных одежд»
[8]	ОДМ 218.11.001-2015 «Методические рекомендации по учету увеличения динамического воздействия нагрузки по мере накопления неровностей и определению коэффициента динамичности в зависимости от показателя ровности»
[9]	Приказ Минтранса России от 8 июня 2012 г. N 163 «Об утверждении Порядка проведения оценки уровня содержания автомобильных дорог общего пользования федерального значения»
[10]	Руководство по прогнозированию интенсивности движения на автомобильных дорогах. Утверждено распоряжением Минтранса России от 19 июня 2003 г. N ОС-555-р
[11]	Технический регламент Таможенного союза ТР ТС 010/2011 «О безопасности машин и оборудования»
[12]	Технический регламент Таможенного союза ТР ТС 018/2011 «О безопасности колесных транспортных средств»
[13]	Федеральный закон от 27 декабря 2002 г. N 184-ФЗ «О техническом регулировании»
[14]	Федеральный закон от 28 декабря 2013 г. N 412-ФЗ «Об аккредитации в национальной системе аккредитации»
[15]	Классификатор свойств веществ и материалов. — М.: Издательство стандартов, 1980. — 132 с.
[16]	Технический регламент Таможенного союза ТР ТС 020/2011 «Электромагнитная совместимость технических средств»
[17]	Технический регламент Таможенного союза ТР ТС 004/2011 «О безопасности низковольтного оборудования»
[18]	МР 2.1.10.0061-12 Оценка риска для здоровья населения при воздействии переменных электромагнитных полей (до 300 ГГЦ) в условиях населенных мест
[19]	Правила устройства электроустановок, утверждены приказом Минэнерго РФ от 8 июля 2002 г. N 204
[20]	Распоряжение Минтранса России от 22 ноября 2001 г. N ОС-482-р «Об утверждении отраслевой дорожной методики «Руководство по оценке воздействия на окружающую среду (ОВОС) при проектировании, строительстве, реконструкции и эксплуатации объектов дорожного хозяйства»
[21]	ОДН 218.5.016.2002 «Показатели и нормы экологической безопасности автомобильной дороги»
[22]	Р 2.1.10.1920-04 Руководство по оценке риска для здоровья населения при воздействии химических веществ, загрязняющих окружающую среду
[23]	МР 2.1.10.0059-12 Оценка риска здоровью населения от воздействия транспортного шума
[24]	ОДМ 218.2.030-2013 «Методические рекомендации по оценке оползневой опасности на автомобильных дорогах»

УДК 64.066.8:006.354	ОКС 93.080.99
Ключевые слова: риск, менеджмент риска, идентификация опасностей, оценка риска, автомобильная дорога, дорожное строительство, долговечность, дорожно-транспортное происшествие, отчет, организация — исполнитель оценки риска

Скачать ГОСТ Р 51901.23-2012 Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по оценке риска опасных событий для включения в реестр риска

Дата актуализации: 26.02.2016

ГОСТ Р 51901.23-2012

Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по оценке риска опасных событий для включения в реестр риска

Обозначение:	ГОСТ Р 51901.23-2012
Статус:	действующий
Название рус.:	Менеджмент риска. Реестр риска. Руководство по оценке риска опасных событий для включения в реестр риска
Дата актуализации текста:	06.04.2015
Дата актуализации описания:	26.02.2016
Дата издания:	06.05.2014
Дата введения:	01.12.2013
Дата последнего изменения:	16.01.2015
Область применения:	В настоящем стандарте установлены общие принципы анализа опасных событий и инцидентов для включения в реестр риска организации. Основной целью настоящего стандарта является повышение достоверности оценок риска опасных событий и инцидентов, повышение качества и обеспечение сопоставимости информации о риске в реестрах риска различных организаций. Настоящий стандарт предназначен в первую очередь для менеджеров по риску, руководителей организаций и технических экспертов по оценке опасных событий, инцидентов и аварий. Настоящий стандарт может помочь в работе причастных сторон, включая лиц, ответственных за разработку политики менеджмента риска, составление реестра риска, управление риском и оценку риска, а также оценку эффективности менеджмента риска организации. Единый метод оценки риска опасных событий, инцидентов и аварий, используемый для их включения в реестр риска позволяет организациям на местном, региональном и федеральном уровнях получать сопоставимые данные о риске и использовать унифицированные способы реагирования на опасные ситуации и инциденты, а также их предупреждения
Расположен в:	База ГОСТов Общероссийский классификатор стандартов Услуги. Организация фирм, управление и качество. Администрация. Транспорт. Социология. Организация фирм и управление ими Организация фирм и управление ими в целом Классификатор государственных стандартов Общетехнические и организационно-методические стандарты Система документации Общие методы и средства контроля и испытания продукции. Методы статистического контроля качества, надежности, долговечности

Ищете инструменты, чтобы настроить свою команду на успех? Реестр рисков поможет вам в этом.

Реестр рисков — это важный компонент любого успешного процесса управления рисками, который помогает свести к минимуму возможное отставание от графика работ по проектам.  

Доступ к реестру рисков предоставляется заинтересованным сторонам проекта, с тем чтобы вся информация хранилась в одном общедоступном месте. Поскольку этим обычно занимаются менеджеры проектов (да-да, мы говорим о вас), вам следует научиться пользоваться реестром рисков, чтобы к очередному проекту быть во всеоружии. 

Что такое реестр рисков?

Реестр рисков — это документ, используемый в качестве инструмента управления рисками для определения потенциальных препятствий в рамках проекта. Весь этот процесс направлен на активное выявление, анализ и устранение рисков, прежде чем они перерастут в проблемы. Хотя обычно управление рисками осуществляется в отношении проектов, оно также уместно при запуске новых продуктов и на производстве. 

В документе под названием «реестр рисков», его ещё также называют журналом регистрации рисков, фиксируются потенциальные риски в рамках того или иного проекта. Кроме того, в нём приводится информация об уровне риска и его вероятности. 

В реестре рисков проекта не только определяются и анализируются риски, но также прописываются конкретные меры по их снижению. Благодаря этому, если риск перерастёт в серьёзную угрозу, ваша команда будет готова к решению проблем. 

Попробовать Asana для управления проектами

Когда следует использовать реестр рисков?

Существует множество ситуаций, в которых может пригодиться реестр рисков. В идеале его следует применять или иметь в наличии в случае необходимости в любом проекте. Такой реестр можно задействовать как для небольших, так и для крупных проектов, при этом журнал регистрации рисков может выглядеть по-разному в зависимости от масштаба и сложности той или иной инициативы. 

При работе над небольшим проектом реестр может содержать лишь основные сведения о рисках, такие как вероятность, приоритет и решения, а вот в документации более для более сложных проектов может быть порядка 10 позиций. 

Некоторые компании нанимают специалистов по управлению рисками для ведения реестра рисков, но зачастую эта задача ложится на менеджеров проектов и руководителей групп. Если вы ещё не применяете процесс управления рисками или процесс контроля происшествий, вам наверняка будет полезно узнать, какие могут возникать риски, чтобы понять, нужен ли вам и вашему коллективу реестр рисков. 

Ниже приводятся примеры рисков по приоритету:

• Низкий приоритет. Такие риски, как нарушение коммуникации и ошибки планирования, подвергают проекты опасности расползания объёма и недостижения ожидаемых результатов. 

• Средний приоритет. Такие риски, как незапланированная или дополнительная работа, могут привести к тому, что сотрудники будут с трудом поддерживать продуктивность на требуемом уровне и ставить перед собой неопределённые задачи. 

• Высокий приоритет. Хищение и другие риски, связанные с безопасностью данных, могут повлечь потерю прибыли вашей компании, поэтому их следует воспринимать как наиболее серьёзные. 

Теперь, когда вы знаете, в каких случаях следует использовать реестр рисков, вы сможете правильно определить наиболее приоритетные риски при их возникновении. 

Самые распространённые риски

В ходе нового проекта могут возникать различные риски. Всё, от безопасности данных до незапланированной работы, может быть сопряжено с риском превышения бюджеты и объёма работ проекта. Вряд ли кому-то хочется иметь дело с последствиями сорванных сроков, поэтому важно выявлять потенциальные риски ещё до их возникновения.

Чтобы риски не застали врасплох, следует включить самые распространённые из них в реестр. Узнайте подробнее об этих рисках и определите, какие из них могут быть актуальны для вашего коллектива. 

Безопасность данных 

Работая над проектами, которые могут влиять на безопасность данных, крайне важно отслеживать потенциальные риски и сводить к минимуму их воздействие. Неконтролируемые риски могут привести к следующим последствиям:

• Хищение данных. Без надлежащей защиты ваша компания может быть уязвима перед хищением конфиденциальной информации. Особенно тяжёлые последствия имеет кража клиентской информации.

• Мошенничество с банковскими картами. Это опасное по ряду причин происшествие, которое может привести к потере прибыли и даже к судебному разбирательству. 

Вопрос защиты данных имеет наибольшее значение с точки зрения безопасности в долгосрочной перспективе, поэтому он должен рассматриваться в приоритетном порядке.  

Проблемы с коммуникацией

Проблемы с обменом информацией могут возникать в проектах или коллективах любых размеров. Хотя реестр рисков помогает определить области, в которых ведётся коммуникация, также было бы полезно внедрить программное обеспечение для управления работой, чтобы оптимизировать процесс общения на рабочем месте.

Ниже приводятся некоторые риски, которые могут возникнуть вследствие нарушения коммуникации:

• Несоответствия в проектах. В отсутствие налаженного обмена информацией полученные результаты могут значительно отличаться от ожидаемых. 

• Срыв сроков. Никто не хочет срывать сроки, но без чёткой коммуникации ваши сотрудники могут просто не знать сроков, установленных для достижения ожидаемых результатов. 

Создание эффективного плана обмена информацией также помогает предотвратить возникновение рисков. 

Читать о том, почему чёткий план обмена информацией важнее, чем кажется

Отставание от графика работ

Если ошибкам в планировании и отставанию от графика не придавать значения, то при срыве сроков могут возникнуть серьёзные проблемы. Такие инструменты, как хронология и программное обеспечение для ведения рабочих календарей, помогут вам своевременно избежать ошибок в планировании. 

Отставание от графика работ по проекту может иметь следующие последствия:

• Спешка в работе. Нет ничего хуже проекта, выполняемого наспех. Ведь при этом существует большая вероятность не достичь поставленных целей и выдать полусырой продукт.

• Путаница. Без чёткого графика работ сотрудники могут оказаться перегружены работой или запутаться в ней. 

Грамотно составленный график работ помогает планомерно достигать ожидаемых результатов, как в процессе решения ежедневных задач, так и при разовых проектах. 

Незапланированная работа

Наверняка каждому приходилось бывать в ситуации, когда проект выходит за установленные рамки. Это довольно распространённый риск, который легко минимизировать при правильном подходе. Своевременное выявление незапланированной работы позволяет вовремя обратить на неё внимание руководителя проекта. 

Без реестра рисков можно столкнуться со следующими проблемами:

• Недостигнутые ожидаемые результаты. Если работа будет упущена, вы рискуете сорвать сроки. 

• Выгорание среди сотрудников. Чрезмерная загрузка сотрудников незапланированной работой может привести к возникновению напряжения и даже стать причиной перегрузки и выгорания. Вот почему так важно правильно определить объём проекта. 

Перераспределить возникшую незапланированную работу между коллегами помогает процесс управления изменениями.  

Читать о семи распространённых причинах разрастания объёма и о том, как их избежать

Кража материалов

Хотя это происходит нечасто, компании, имеющие дело с большим объёмом продукции, могут столкнуться с проблемой кражи или ошибок учёта. Обеспечив регулярный и частый учёт товарно-материальных запасов, вы сможете заранее выявлять риски и определить их причину.  

Кража может иметь следующие последствия для вашего бизнеса:

• Потеря прибыли. Независимо от того, происходит ли кража продукции или имеют место ошибки учёта, недостача всегда негативно влияет на выручку. 

• Неуверенность. В случае кражи неуверенность в сотрудниках предприятия может стать причиной внутреннего стресса. 

• Нецелевое использование рабочего времени. Помимо кражи материальных ценностей, существует риск воровства времени. В условиях удалённой работы бывает сложно отследить, на что сотрудники тратят своё время. 

Как и в случае безопасности данных, кража — это высокоприоритетный риск, который необходимо устранить как можно скорее. 

Что следует указывать в реестре рисков?

Реестр рисков представляет собой список рисков и полей для их контроля. Журнал регистрации рисков вашей команды, скорее всего, будет выглядеть не так, как у других, поскольку вы имеете дело с уникальными рисками, характерными только для ваших проектов. 

Независимо от различий, большинство реестров рисков состоят из нескольких базовых элементов, к которым относится определение рисков, вероятность возникновения и меры по их минимизации. Эти элементы позволяют создать удобный журнал информации о потенциальных рисках. Такие журналы могут пригодиться и при работе с новыми проектами, в рамках которых возможно возникновение аналогичных рисков. 

Дополнительно можно включить такие поля, как обозначение, описание и приоритет рисков. Чем конкретнее будет получаемая информация, тем выше вероятность, что вы сможете смягчить возникающие риски. 

Есть одно хорошее правило: чем сложнее проект, тем более подробным должен быть реестр рисков. Это означает, что при работе над крупными проектами продолжительностью несколько месяцев, в которых участвует много заинтересованных сторон, в подобном журнале должна быть как можно более подробная информация. 

Ниже представлены некоторые из самых важных полей, которые необходимо включить в план управления проектными рисками. 

1. Определение риска  

Одной из первых записей, включаемых в реестр рисков, является определение риска. Обычно такая запись делается в виде названия риска или его идентификационного номера. В поле определения рисков должна быть следующая информация:

• Название риска

• Дата обнаружения

• Подзаголовок при необходимости

Не нужно выдумывать ничего сверхсложного, давая названия рискам. Краткого обозначения сути риска будет достаточно. Но если вы хотите быть оригинальным, то можно придумать персонажа по каждому виду риска. Например, если назвать риск, связанный с безопасностью данных, именем Даниэла, сотрудникам будет проще понять, о каком именно риске идёт речь. 

Вместе с названием также можно указать краткий подзаголовок и дату выявления риска. Это поможет контролировать время, которое займёт процесс минимизации риска, и позволит выявлять риски, на устранение которых требуется больше всего времени. 

2. Описание риска

После выявления и определения риска в реестр следует добавить его краткое описание. В нём следует привести следующую информацию:

• Краткий общий обзор риска

• Почему риск представляет опасность

Длина описательной части зависит от того, насколько подробным вы хотите сделать свой реестр. Средний объём описания составляет от 80 до 100 символов.

В описании важен не столько объём, сколько наличие ключевой информации о риске и о том, почему он представляет потенциальную угрозу. Главное, чтобы было дано точное определение риска, без воды, по которому можно легко понять его суть. 

3. Категория риска

Существует несколько категорий рисков, отталкиваясь от которых, можно сразу понять, что собой представляет тот или иной риск. Быстрое определение рисков упрощает назначение задач нужным специалистам, что особенно важно при работе над сложным проектом с большим количеством рисков. Возможны следующие категории рисков:

• Операции 

• Бюджет

• Сроки

• Технология

• Информация 

• Безопасность

• Качество

• План проекта

Чтобы определить категорию риска, сначала необходимо понять, откуда исходит риск и кто может с ним справиться. Возможно, для этого придётся привлечь руководителей отделов, если решение не столь очевидно. 

4. Вероятность риска

Если вовремя распознать риск, его можно устранить даже до того, как понадобятся какие-либо серьёзные действия. При таком раскладе риски, указанные в вашем реестре рисков, могут и не возникнуть вовсе. 

Вероятность риска фиксируется выбором одного из параметров: 

• Маловероятно 

• Вероятно 

• Весьма вероятно 

Категоризация рисков по степени вероятности поможет определить, какие риски необходимо устранять в первую очередь, а какие могут подождать. 

5. Анализ рисков

Анализ рисков позволяет оценить потенциальное воздействие того или иного риска на проект и оперативно выявлять самые важные риски. Этот процесс не следует путать с определением приоритетов, когда учитывается и вероятность риска, и его уровень. 

Хотя в разных компаниях уровни рисков фиксируют по-разному, можно начать с простой пятибалльной шкалы:

• Очень низкий уровень

• Низкий уровень

• Средний уровень

• Высокий уровень

• Очень высокий уровень

При возникновении трудностей с определением уровня риска имеет смысл посоветоваться с руководителем отдела. Так вы сможете точнее определить, насколько сильным может быть воздействие риска. 

6. Смягчение рисков

План по снижению рисков, который также называют планом реагирования на риски, является одним из самых важных элементов в реестре рисков. В конце концов, смысл плана управления рисками заключается в выявлении и смягчении потенциальных рисков. По сути, это план действий. В плане по снижению рисков следует предусмотреть следующие позиции:

• Пошаговый алгоритм снижения рисков

• Краткое описание ожидаемого результата

• Как план повлияет на уровень воздействия риска 

В то время как небольшие риски довольно легко свести к минимуму, существуют намного более сложные риски, не имеющие очевидного решения. В таких случаях для реализации плана по снижению рисков требуется командное взаимодействие. Такое взаимодействие обычно имеет место не только в рамках реестра рисков, но и, например, в форме совещания или коллективного обсуждения. 

Какой бы способ реализации плана по снижению рисков вы ни выбрали, необходимо зафиксировать общее описание в реестре для справки и чёткого информирования. Это не только обеспечит понимание плана всеми участниками проекта, но и поможет создать наглядное представление решения. 

Читать об 11 шаблонах проектов для начала работы в правильном направлении

7. Приоритет риска 

Хотя приоритет риска можно определить и по степени его воздействия, лучше предусмотреть этот параметр в реестре рисков. При обозначении приоритета необходимо учитывать как вероятность риска, так и уровень его воздействия. Эти аспекты помогут понять, какие риски, скорее всего, будут иметь неблагоприятные последствия для проекта. 

Приоритет можно фиксировать простой шкалой:

• 1 (низкий)

• 2 (средний)

• 3 (высокий)

Если вы хотите сделать реестр рисков более понятным визуально, можно обозначать приоритет различными цветами. Цвета можно использовать как вместо этих трёх параметров, так и вместе с ними. Предпочитаете цветовую классификацию? Тогда реестр с цветовым обозначением будет для вас идеальным решением! 

8. Ответственные за риски

После определения, анализа и установления приоритета риска самое время поручить кому-то задачу по его снижению. В число ответственных за риски входят:

• Лицо, назначенное контролировать реализацию выработанных мер

• Другие участники команды (по ситуации)

Поле «ответственный за риски» помогает быстро определить, какой отдел работает с риском. Кроме того, оно помогает понять, кто из сотрудников отвечает за те или иные риски.

9. Статус риска

Последним полем в вашем реестре рисков должен быть статус риска. Этот параметр помогает понять, удалось ли снизить тот или иной риск. В поле статуса риска указывается одно из следующих значений:

• Открыто

• Выполняется

• Закрыто

Если вам нужна более высокая детализация статуса, можно включить в список такие параметры, как «активно», «не начато», «приостановлено», «в работе» и «выполнено». 

Дополнительные поля в реестре рисков

Хотя в любом реестре рисков должно быть несколько базовых параметров, в него можно добавить и необязательные элементы. Всегда лучше тщательно подготовиться, чтобы проблемы не застали вас врасплох, поэтому предлагаем рассмотреть следующие дополнительные поля. 

• Триггер риска. Добавив параметр «Триггер риска», вы сможете определить, почему возник тот или иной риск, и предотвратить его в будущем. 

• Тип реакции. Хотя многие риски занимают отрицательный диапазон в спектре последствий, бывают риски и с положительным исходом. В этом случае можно добавить поле для указания положительной или отрицательной реакции. 

• Сроки. В реестр рисков также можно включить график или сроки реализации плана по снижению рисков, чтобы вся информация была в одном месте. И поможет в этом программное обеспечение для контроля сроков. 

Как создать реестр рисков (с примерами)

Реестр рисков содержит много информации, и его довольно сложно составлять в первый раз. Даже если вы знаете, какую информацию вам нужно в него включить, начать работу будет непросто. Поэтому мы приведём пример, который поможет вам приступить к разработке плана управления рисками. 

Ваш реестр рисков может выглядеть следующим образом:

Начните работу над реестром рисков с просмотра нашей галереи шаблонов или создайте собственный шаблон. 

Основное назначение реестра рисков заключается в регистрации информации о потенциальных рисках. При этом не стоит слишком увлекаться деталями. Необходимо выбрать поля, необходимые, чтобы довести информацию о потенциальных рисках до сотрудников. 

Если одним коллективам достаточно простого реестра рисков с несколькими полями, то другим может понадобиться нечто более сложное. Начать рекомендуется с простого реестра, постепенно усложняя его по мере необходимости.

Ниже приводятся примеры записей в реестре рисков. Их можно использовать и в собственном реестре. 

1. Название риска: Задержка разработки дизайна

2. Описание риска: Отдел дизайна перегружена работой, поэтому возможно отставание по срокам. 

3. Категория риска: Сроки

4. Вероятность риска: Вероятно

5. Уровень риска: Средний

6. Меры по снижению риска: Привлечь фрилансера к созданию графики для проекта. Перенести совещания из календаря Кабира на неделю 7/12, чтобы высвободить время на редактирование графики и отправить её Кэт для окончательного согласования. 

7. Приоритет риска: 2

8. Ответственный за риск: Кэт Муни

9. Статус риска: Выполняется

Разобравшись с тем, как заполнять реестр рисков, вы сможете постоянно совершенствовать его для будущих проектов.  

Попробовать Asana для управления проектами

Не ставьте под угрозу план управления рисками

Определение рисков — это важная часть любой успешной стратегии управления рисками. Выявлять и сводить к минимуму новые риски не всегда просто, но это очень важно для успешного ведения бизнеса. Когда вы составите реестр рисков, справляться с угрозами в рамках проекта станет уже не так сложно. Кроме того, у вашего коллектива будет больше времени на важные вещи, такие как получение нужного результата. 

Если вам требуются дополнительные ресурсы по управлению рисками, посмотрите, как создать план действий в непредвиденных обстоятельствах, чтобы предотвратить риски для бизнеса. 

Подробнее об Asana для крупных компаний